PDF《平安银行股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》

1 平安银行股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年,平安银行监事会本着对股东和员工负责的态度,依照《公司法》 、 《证券法》 、监管机构各类指引、本行《章程》及 监事会各项规章制度要求,恪尽职守,勤勉尽责,构建了包括会 议监督、战略监督、履职监督、巡检监督、外审监督、沟通监督 在内的全面监督体系,各项监督工作更加务实,举措更加有力, 为我行业务稳健发展、强化风险控制、完善公司治理结构发挥了 积极的促进作用.

一、2018 年主要工作情况

(一)全面监督体系得到进一步完善,监督工作更扎实有力 1. 持续开展条块结合、全面覆盖的巡检监督. 一是听取重要条线报告并发出监督意见.监事会先后专项听 取风险、资负、零售、稽核等主要条线报告,通报和督办其落实 监事会上一年度

72 项监督意见和建议的情况,并针对

2018 年风 控重点,向各条线提出了

23 个方面

87 项年度监督意见和建议, 并逐条督办落实. 二是对全行各经营单位和总行部门实行全覆盖的巡检监督.

2018 年,监事会先后对全行

4 个重点条线和

75 个经营单位及总 行管理部门进行了现场巡检,直接深入一线,通过听取各单位报 告、沟通座谈等,获取经营管理第一手素材,就风险管理、内控 合规、综合管理等发出巡检监督意见

50 份,并责成稽核部门督 办落实到位.

2 三是建立了巡检考核评价机制.巡检在对各单位民主生活会 召开、巡检监督意见落实、管理部门服务提升等情况进行评价的 基础上,综合各单位经营管理成果、合规内控实效等工作实际, 形成年度巡检评价结果,推动巡检监督成效的提升. 2.监督推动合规内控与案防体系的落实到位. 一是强化内控的 查、处、督 联动.监事会监督和指导内 控合署办公四部门开展工作,通过强化飞行检查、大数据分析、 合规前置、整改督导、处罚问责等手段,将稽核、合规、纪检与 监事会的 查、处、督 职能进一步整合,对重大风险事项进行 排查、整改、督办、问责,充分发挥内控价值和震慑力. 二是推动全行案防合规体系的完善.通过不断完善案防合规 会议机制,聚焦全行案防合规工作重点和热点进行分析,推动重 大问题的整改,典型案例的警示,违规违纪查处的高压,强化了 全行案防合规的领导力和执行力. 3.持续加强与外审的沟通和合作. 一方面,与外审保持定期和不定期的畅顺沟通机制.定期召 开会议,获取报表内外的审计发现和风控信息. 另一方面,针对监管和监事会关注重点,联合外审机构进行 专项检查.针对监管和监事会关注重点,委托外审机构对信息科 技风险领域进行专项检查,发现了

6 个方面

18 个风险问题,并 向管理层提出了管理优化建议和意见,推动管理层落实整改.

(二)强化履职监督职责,公司治理结构更加完善 1.全面参与 三会一层 的各类会议和活动.

2018 年,监事会共召开监事会会议

7 次,监事会专门委员会 会议

6 次,审议通过议案

18 项.监事会成员共出席股东大会

2 3 次,现场列席董事会会议

6 次,董事会专门委员会会议

12 次;

监事长及监事还直接参加了全行各类经营工作会议、合规内控与 案防会议、风控会议等.通过参加、列席各类会议和活动,使监 事会更及时、全面地获取各类经营管理信息,并及时向董事会和 经营层提出监督意见、 建议或提示, 进一步强化了履职监督职责. 2.持续开展 董监高 年度履职评价工作. 根据监管有关规定, 为规范和监督董事会、 高管层履行职责, 做好监事会自我约束,监事会于年内围绕董监事参会、调研、发言、 沟通等履职信息、 高管绩效达成及履行忠实、 勤勉义务情况, 组织开展了上一年度董、 监事、 高管履职评价工作. 评价过程中, 监事会注重与各方的沟通协调,持续完善评价机制和履职档案, 按时、保质地要求完成了履职自评、互评、他评等评价环节,并 通过履职评价向董事会、高管层及各监事提出了工作改进建议. 年度履职评价情况,均按要求向监管部门和股东大会进行了报告. 3.进一步完善 三长 沟通和会议机制. 监事会十分注重与董事会和经营层的沟通,不断完善监事长 与董事长、行长的沟通机制. 三长 通过会议、邮件、电话等 多种形式,定期和不定期互通行内外重要信息;