PDF《长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金》

长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金 清算报告

2018 年9月28 日 基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 公告日期:2018 年11 月20 日1

一、重要提示 长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 长盛盛平 或 本基金 )经 中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2160号准予募集,并于2016年10月25日 成立并正式运作,基金托管人为兴业银行股份有限公司(以下简称 兴业银行 ).

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作管理办法》 )和《长盛盛平 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称 《基金合同》 )的有关规定, 长盛基金管理有限公司(以下简称 基金管理人 )经与本基金的基金托管人兴业银 行协商一致,由基金管理人召集,本基金基金份额持有人大会于2018年8月9日起, 至2018年9月9日以通讯方式召开,并于2018年9月10日对本次持有人大会投票进行 了统计,大会审议通过了《关于终止长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金合 同有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效.基金管理人于2018年9月11日 在指定媒介和基金管理人网站(www.csfunds.com.cn)上发布了《长盛盛平灵活配 置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》. 本基金自2018年9月11日起进入清算期,由基金管理人长盛基金管理有限公司、 基金托管人兴业银行、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市海华 永泰律师事务所于同日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永 道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市海华永泰律师 事务所对清算报告出具法律意见.

二、基金概况

1、基金名称:长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:长盛盛平 混合.A类基金份额,基金代码:003490;

C类基金份额,基金代码:003491)

2、基金运作方式:契约型开放式

3、基金合同生效日:2016年10月25日

4、2018年9月10日(基金最后运作日)基金份额总额:1,986,232.48份,其中 A类基金份额1,969,250.49份,C类基金份额16,981.99份.

5、投资目标:通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略,前瞻性把握不

2 同时期股票市场和债券市场的投资机会,在严格控制风险的前提下满足投资者实现 资本增值的投资需求.

6、投资策略:本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股票投资策略和债 券投资策略.围绕着这三个层次的投资策略,基金管理人还将充分运用市场上各种 金融投资工具,结合投资策略的需要,通过合理有效的金融模型分析,积极发掘低 风险投资机会和锁定套利收益.

7、业绩比较基准:50%*沪深300 指数收益率+50%*中证综合债指数收益率.

8、风险收益特征:本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特 征,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金.

9、基金管理人:长盛基金管理有限公司

10、基金托管人:兴业银行股份有限公司

三、基金运作情况概述 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2160号准予募集,由基金 管理人于2016 年10月17日至2016年10月21日向社会公开发行募集,《基金合同》 于2016年10月25日正式生效,首次设立募集规模为440,210,906.27份基金份额(含 利息结转的份额).自2016年10月25日至2018年9月10日期间,本基金按《基金合 同》正常运作. 根据《基金法》《运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本基金基金份 额持有人大会以通讯方式于2018年8月9日起,至2018年9月9日召开,并于2018年 9月10日对本次持有人大会投票进行了统计,审议并通过了《关于终止长盛盛平灵 活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生 效.基金管理人于2018年9月11日在指定媒介和基金管理人网站 (www.csfunds.com.cn)上发布了《长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金份 额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》.本基金自2018年9月11日起进入清算 期.