PDF《苏州中晟环境修复股份有限公司 收购报告书》

苏州中晟环境修复股份有限公司 收购报告书 证券简称:中晟环境 证券代码:835864 苏州中晟环境修复股份有限公司 收购报告书 非上市公众公司名称:苏州中晟环境修复股份有限公司 股票挂牌地点:全国中小企业股份转让系统 股票简称:中晟环境 股票代码:835864 收购人名称:苏州市吴中金融控股有限公司 住所:苏州市吴中经济开发区越溪街道吴中大道

1368 号3幢11 楼2017 年8月苏州中晟环境修复股份有限公司 收购报告书 I 收 收购 购人 人声 声明 明

一、 本报告书系收购人依据 《公司法》 、 《证券法》 、 《非上市公众公司收购管理办法》 、 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第

5 号―权益变动报告书、收购报告书和 要约收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写.

二、依据上述法律法规的规定,本报告书已全面披露了收购人在苏州中晟环境修复 股份有限公司拥有权益的股份. 截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的持股信息外, 收购人没有通过任何其他方式在苏州中晟环境修复股份有限公司拥有权益.

三、收购人将依法履行本次收购相关的信息披露义务.收购人承诺本报告书不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任.

四、本次收购是根据本报告书所载明资料进行的.除本收购人和所聘请的专业机构 外, 没有委托或者授权任何其它人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明. 苏州中晟环境修复股份有限公司 收购报告书 II 目 目录 录收收购 购人 人声 声明 明I目目录 录II 释释义义IV 第 第一 一节 节收收购 购人 人介 介绍 绍5

一、收购人基本情况

5

二、收购人及其董事、监事、高级管理人员在最近两年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况.6

三、收购人主体资格情况

6

四、收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业、核心业务情况.7

五、收购人与被收购人关联关系

8

六、收购人的财务情况

8 第 第二 二节 节本本次 次收 收购 购基 基本 本情 情况 况.14

一、本次收购的方式、资金来源及支付方式

14

二、收购人本次收购前后权益变动情况

14

三、本次收购涉及的相关协议及主要内容

16

四、在本次交易事实发生前

6 个月内收购人买卖公众公司股票的情况

20

五、收购人及其关联方以及各自的董事、监事、高级管理人员在本报告书出具日前

24 个月与公 众公司之间的交易情况

21

六、本次收购的批准及履行的相关程序

21

七、收购人持有股权的限售情况

22 第 第三 三节 节本本次 次收 收购 购目 目的 的及 及后 后续 续计 计划 划.23

一、本次收购目的

23

二、本次收购后续计划

23

一、本次收购对公众公司控制权的影响

25

二、对公司独立性的影响

25

三、本次收购对公众公司同业竞争的影响

25

四、本次收购对公众公司关联交易的影响

27 第 第五 五节 节收收购 购人 人作 作出 出的 的公 公开 开承 承诺 诺及 及约 约束 束措 措施 施.28

一、收购人关于本次收购所作出的公开承诺及声明事项