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凯石基金管理有限公司 凯石源混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:凯石基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 二一九年六月 基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每

6 个月结束之日后的

45 日内 公告,更新内容截至每

6 个月的最后

1 日.

凯石源混合型证券投资基金 招募说明书

2 【重要提示】 凯石源混合型证券投资基金 (以下简称 本基金 ) 经2018 年12 月18 日中国 证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )证监许可【2018】2104 号文准予 募集注册. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值、收益 及市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本 基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;

因基金价格可升可跌,亦不 保证基金份额持有人能全数取回其原本投资. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资 人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策.投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险.投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;

基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险;

由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险;

交易对手违约风险;

投资股指期货的特定风险;

连续六十个工作日出现基金份额持 有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人将依基金合同 约定提前终止基金合同的风险;

投资本基金特有的其他风险等等. 本基金是一只混合型基金, 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金. 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件.基金的过往业绩并不代表未来表现.基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买 凯石源混合型证券投资基金 招募说明书

3 者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责. 凯石源混合型证券投资基金 招募说明书

4 目录

一、绪言

6

二、释义

7

三、基金管理人

12

四、基金托管人

21

五、相关服务机构

27

六、基金的募集

29

七、基金合同的生效

34

八、基金份额的申购与赎回

35

九、基金的投资

47

十、基金的财产

56 十

一、基金资产的估值

57 十

二、基金收益与分配

64 十

三、基金的费用与税收

66 十

四、基金的会计与审计

69 十

五、基金的信息披露

70 十

六、风险揭示

77 十

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算