PDF《股转系统对新三板私募做市作出初步安排》

1 重要提示:请务必阅读尾页分析师承诺和重要声明.

? 市场情况: 1.指数概况

2016 年10 月24 日的新三板成指指数报收于 1168.06 点,上涨 0.50%,新三板做市指数报收于 1085.68 点,上涨 0.10%.市场总成交 金额为 9.22 亿元,其中做市转让成交 3.24 亿元,协议转让成交 5.98 亿元.共有

896 只股票发生成交,其中做市转让

669 只,协议转让

227 只. 2.挂牌概况 截至

2016 年10 月24 日,共有

9256 家挂牌企业,有1645 家做 市企业,

7611 家协议转让企业.

2016 年10 月24 日新挂牌公司

29 家, 协议转让转为做市转让的公司

2 家. 3.个股统计 2016年10月24日, 做市转让涨幅前3位的股票为欣影科技16.9%、 诺君安 16.84%、阿拉科技 14.44%.成交金额前

3 位的股票为联讯证 券2,647.10 万元、金丹科技 2,408.51 万元和宇昂科技 2,393.85 万元. 协议转让涨幅前

3 位的股票为国电康能 880%、 盖特佳 231.67%、 球冠电缆 90.77%. 成交金额前

3 位的股票为东海证券 21,216.10 万元、 晓鸣农牧 7,905.60 万元和新疆银丰 2,963.53 万元. 4.市场信息速递 新三板私募做市新规初步落定 或创新库存股获取方式(新浪财 经日报,2016 年10 月24 日) 私募做市新三板箭在弦上,新的规则也已初步落定. 界面新闻记者获悉, 全国股转公司机构业务部近日向相关主办券 商下发了《私募机构做市业务试点技术方案座谈会会议纪要》 (下称 《纪要》 ) , 对为私募做市商提供结算服务的主办券商有关私募做市技 术方案、私募做市业务试点运营管理等做出了初步安排. 《纪要》针对私募做市商设置了新的库存股获取方式.规定除现 行三种做市库存股票获取方式以外, 私募做市商还可通过挂牌前股权 投资等方式取得库存股. 安信证券研究中心新三板研究负责人诸海滨向界面新闻记者表 示,新的库存股获取方式还是结合了私募自身的业务特点,并不能当 作得天独厚的优势.但从长远来看,私募自身业务更倾向于一级市场 股权投资,此举无疑有利于新三板私募做市生态.对于一直是介于一 级市场和二级市场之间的新三板而言, 这项新规的推出也是使其向一 级市场迈出了半步. 日期:2016 年10 月25 日 分析师: 陈健宓 Tel: 021-53686133 E-mail: chenjianmi@shzq.com SAC 证书编号: S0870514080001 报告编号: XSBRB 首次报告日期:2016 年9月8日股转系统对新三板私募做市作出初步安排 -2016 年10 月25 日新三板日报 证券研究报告/新三板/新三板日报 证券研究报告/新三板/新三板日报

2 2016 年10 月25 日

一、市场概览 1.指数概况

2016 年10 月24 日的新三板成指指数报收于 1168.06 点,上涨 0.50%,新三板做市指数报收于 1085.68 点,上涨 0.10%.市场总成交 金额为 9.22 亿元,其中做市转让成交 3.24 亿元,协议转让成交 5.98 亿元.共有

896 只股票发生成交,其中做市转让

669 只,协议转让

227 只. 表1新三板成交概况 合计 做市转让 协议转让 成交家数

896 669

227 上涨家数

434 334

100 下跌家数

318 251

67 日均换手率(%) 0.58 0.17 1.77 成交数量(百万股) 169.11 60.16 108.95 成交金额(百万元) 922.15 323.76 598.39 年初至今成交量(百万股) 26,745.16 15,140.39 11,604.77 年初至今成交额(百万元) 137,698.64 80,385.47 57,313.17 数据来源:WIND、上海证券研究所 2.挂牌概况 截至