PDF《海南航空控股股份有限公司》

1 海南航空控股股份有限公司 可转换公司债券之债券持有人会议规则 (经公司第八届董事会第五次会议审议通过,尚需经公 司股东大会审议)

2 目录

第一章 总则

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第二章 债券持有人的权利与义务

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第三章 债券持有人会议的权限范围

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第四章 债券持有人会议的召集

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第五章 债券持有人会议的议案、出席人员及其权利

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第六章 债券持有人会议的召开

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第七章 债券持有人会议的表决、决议及会议记录

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第八章 附则

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第一章 总则 第一条 为规范海南航空控股股份有限公司(以下简称 公司 )可转换公司债券 持有人会议的组织和行为,界定债券持有人会议的权利和义务,保障债券持有人的合 法权益,根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、中国证券监督 管理委员(以下简称 中国证监会 )发布的《上市公司证券发行管理办法》和《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件的有关规定,并结合公司 的实际情况,特制订本规则.

第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《海南航空控股股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》 (以下简称 《可转债募集说明书》 )约 定发行的可转换公司债券(以下简称 本次可转债 ) ,债券持有人为通过认购、购买 或其他合法方式取得本次可转债的投资者. 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成,债券持有人会议依 据本规则规定的程序召集和召开, 并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议 和表决. 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议,对全体债券持有人(包括 所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通 过后受让本次可转债的持有人)均有同等约束力. 第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债,均视为其同意本规则的所有规定 并接受本规则的约束.

第二章 债券持有人的权利与义务 第六条 可转换公司债券持有人的权利:

(一)依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息;

(二)根据《可转债募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债转为公司 A 股 股票;

(三)根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权;

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(四)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的本次 可转债;

(五)依照法律、公司章程的规定获得有关信息;

(六) 按 《可转债募集说明书》 约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息;

(七)依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人会议 并行使表决权;

(八)法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利. 第七条 可转换公司债券持有人的义务:

(一)遵守公司所发行的本次可转债条款的相关规定;

(二)依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金;

(三)遵守债券持有人会议形成的有效决议;

(四)除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外,不得要求公司提前 偿付本次可转债的本金和利息;

(五) 法律、 行政法规及公司章程规定应当由本次可转债持有人承担的其他义务.