PDF《审核员工作手册 Hand Book》

7 无权处理的问题时,由审核组长及时上报VTI体系认证部或公司领导. i) 对审核组成员审核期间违反审核纪律、发生失密造成的后果负责. 1.3.2 审核员职责 a) 审核组成员在审核组长的领导下按照认证审核标准并在审核范围 内客观、公正、按计划有效地开展认证审核工作,包括审核前准备工作及 现场审核工作. b) 充分收集与分析有关的审核证据, 对照审核准则进行评价以确定审 核发现. c) 须严格按照审核组长分配的任务和条款实施现场审核, 将审核发现 形成文件,认真独立客观公正的做好审核记录. d) 遵守审核纪律和保守机密,对违纪和失密后果负责. 1.3.3 技术专家职责 a) 对审核组中非相应专业的审核员进行专业知识介绍或培训;

b) 提醒审核组注意有关的法律、法规和强制性标准,检查影响质量的 关键过程活动,向审核组提出发现的问题;

c) 对审核组提出的技术问题给予指导;

d) 保守受审核方机密. 1.3.4 审核组长应在所有现场审核(初次认证的两个阶段审核、监督 审核、再认证审核等)时负责确认适用于审核组的相关的工作安全、应急 和安保程序,并要求所有审核组成员严格遵守有关程序,以保证审核组成 员在审核期间的安全. 1.3.4.1 对工作安全、应急和安保程序的确认应在所有现场审核的首 次会议上进行,要求在首次会议发言稿中体现有关内容,并要在首次会议 的记录表中做好记录.在第一阶段审核时,也需做工作安全、应急和安保 程序的确认,并在检查表中做好记录. 1.3.4.2 确认工作安全、应急和安保程序的含义: a) 确认工作安全程序: 就是要预知危险和消除危险, 保证自己在审 核过程中不受伤害.审核员要了解在企业现场工作过程中需要注意的安全 事项:如需遵守的安全规定、走安全通道、穿戴必要的防护用品、禁止进 入的危险区域等;

b) 确认应急程序:审核员要了解审核期间可能发生的紧急情况下,与 自己有关的应急程序,如火灾、爆炸、地震等情况下,审核员的引导人员、 防护措施、逃生路线等. 审核员工作手册 VTI/MS3.8

8 c) 确认安保程序:就是要了解企业的相关规定,不要因为审核员的不 当行为给受审核方带来负面影响. 安保程序可能包括进出企业大门的登记、 检查制度;

危险场所禁带手机、火种、登记及安全培训制度等.

2 接受审核任务及管理体系成文信息审查 2.1 接受审核任务 2.1.1 体系认证部以《审核任务通知书及审核方案策划》方式正式下 达审核任务. 2.1.2 审核组长在接受审核任务时,应确保下述内容已明确(部分信 息在管理体系认证企业基本信息表中): a) 受审核方名称、地址、联系人和联系方式;

b) 审核组成员的构成及联系方式;

c) 审核依据的标准(GB/T19001,GB/T24001,GB/T28001等);

d) 审核产品/服务范围(包括组织提出的删减条款),明确其中覆盖 产品的专业分类代码;

e) 审核类型、审核日期、企业人数、现场审核人日数、多场所数和审 核人员配置,以及审核人员的资格及其专业范围分类代码和对应的专业审 核员或技术专家. 2.1.3 未经体系认证部的同意,审核组长不得改变《审核任务通知书 及审核方案策划》规定的审核任务,包括拟定的审核时间、现场审核人日 数、审核组成员、审核范围的确定、审核员的验证或审核员专业和资格、 环境复杂程度、风险等级等.在合同评审阶段确定的环境复杂程度、风险 等级不能随意更改,如经过现场确认需要修改时,需由组长提出书面申请, 说明理由,报原合同评审人员审批,同意后........