PDF《华夏大盘精选证券投资基金》

2007 年年度报告

4 -150.00% 0.00% 150.00% 300.00% 450.00% 600.00% 750.00% 2004-8-11 2005-8-11 2006-8-11 2007-8-11 华夏大盘精选 业绩比较基准收益率 注:(1) 本基金合同于

2004 年8月11 日生效,2004 年9月15 日开始办理申购、赎回业务. (2) 根据华夏大盘精选基金合同规定,本基金应自基金合同生效之日起

3 个月内使基金 的投资组合比例符合本基金合同第十八条

(二)投资范围、

(八)投资限制的有关规定.

3、过往三年基金每年净值增长率及同期业绩比较基准收益率的柱形对比图 华夏大盘精选证券投资基金基金合同生效以来净值增长率 与业绩比较基准收益率的柱形对比图 华夏大盘精选证券投资基金

2007 年年度报告

5 -10.00% 10.00% 30.00% 50.00% 70.00% 90.00% 110.00% 130.00% 150.00% 170.00% 190.00% 210.00% 230.00% 2005年2006年2007年 华夏大盘精选 业绩比较基准收益率

4、过往三年基金每年的收益分配情况 年度 每10 份基金份额分红数

2007 年-2006 年1.800 元2005 年-合计 1.800 元

三、管理人报告

(一)基金管理人及基金经理情况

1、基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于

1998 年4月9日, 是经中国证监会批准成立的 首批全国性基金管理公司之一.公司总部设在北京,在北京、上海、深圳和成都 设有分公司.华夏基金是全国首批社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资 管理人、中国内地首只 ETF 基金管理人及国内首批 QDII 基金管理人.华夏基金 还是国内唯一获得亚洲债券基金管理资格的投资管理机构. 截至

2007 年12 月31 日,公司管理证券投资基金规模达到

2481 亿元,基金 份额持有人户数超过

1000 万, 是国内管理基金资产规模最大的基金管理公司. 公 司管理着兴华、兴和

2 只封闭式基金,华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现 金增利、华夏大盘精选、50ETF、华夏红利、中小板 ETF、华夏回报二号、华夏 华夏大盘精选证券投资基金

2007 年年度报告

6 稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹、华夏全球、华夏行业

14 只开放式基金,以及创 新封闭式基金华夏复兴、亚洲债券基金二期中国子基金、多只全国社保基金投资 组合和几十只企业年金组合,管理资产总规模超过

2600 亿元.

2、基金经理简介 王亚伟先生,经济学硕士.曾任中信国际合作公司业务经理,华夏证券有限 公司研究经理.

1998 年加入华夏基金管理有限公司, 历任兴华证券投资基金基金 经理助理、基金经理(1998 年4月至

2002 年1月期间) ,华夏成长证券投资基金 基金经理(2001 年12 月至

2005 年4月期间) .现任华夏基金管理有限公司总经 理助理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2005 年12 月起任职) .

(二)报告期内基金运作的遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、监 管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金 资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有损害基 金持有人利益的行为.报告期内,因市场波动导致华夏大盘精选基金于个别交易 日股票投资市值占净值比高于 95%,上述指标已于合理期限内调整,未违反法律 法规及基金合同的规定,也未对基金份额持有人利益造成实际影响.报告期内本 基金持有的个别证券流通受限数量与在二级市场买入的该证券数量之和超过该证 券流通股本的 5%,未违反法律法规及基金合同的规定,托管人对此进行了提示.