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证券代码:002360 证券简称:同德化工 公告编号:2011-026 山西同德化工股份有限公司 内控规则落实自查表及整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.

山西同德化工股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展 加强中小企业板上市公司内控规则落实 专项活动的通知要求,对照《 中小企业板上市公司内控规则落实自查表》 ,对公司治理情况进行了全面认真 仔细的自查,自查情况及整改计划如下:

一、公司内控规则落实自查表 公司简称 同德化工 股票代码

002360 内部控制相关情况 是/否/不 适用 说明( 如选择否或不适用,请说明具体 原因;

如果包含两个以上事项,如有一 项不符,请选 否 ,并加以说明.)

一、组织机构建设情况

1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组成. 是

2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、提 名委员会等委员会成员半数以上,并担任召集人. 是

3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士. 是

4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门. 是

二、内部控制制度建设

1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及付款、固 定资产管理、存货管理、资金管理( 包括投融资管理) 、财 务管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理制定 相应的管理制度. 是

2、公司是否建立内部审计制度,内部审计制度是否经公 司董事会审议通过. 是

三、内部审计部门和审计委员会工作情况

1、内部审计部门是否配置三名以上( 含三名)专职人员 从事内部审计工作. 是

2、内部审计部门负责人是否为专职,是否由审计委员会 提名,董事会任免. 是

3、 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次( 报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审 计工作中发现的问题等) . 是

4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下,至少每季 度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对外提 供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项实 施情况、公司大额资金往来以及关联方资金往来情况进 行一次检查,出具检查报告并提交董事会. 是

5、 内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部 审计工作计划和报告. 是

6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料保存 时间是否遵守有关档案管理规定. 是

7、 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放和 使用情况进行审计,并对募集资金使用的真实性和合规 性发表意见. 是

8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部 审计部门提交的的工作计划和报告,是否保存有会议纪 要. 是

9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次( 报告 内容包括内部审计工作进度、 质量以及发现的重大问 题) . 是

四、重点核查事项

1、信息披露的内部控制 ( 1) 公司是否建立《 信息披露管理制度》 . 是(2) 公司的信息披露管理制度或其他制度中是否包括内 部保密、重大信息内部报告等内容. 是(3) 公司是否明确各相关部门( 包括公司控股子公司) 的 重大信息报告责任人. 是(4) 公司是否建立《 内幕信息知情人管理制度》 . 是(5) 公司是否在年度报告披露后十个交易日内举行年度 报告说明会. 是(6) 公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表 负责查看投资者关系互动平台,并即时处理相关信息. 是(7) 公司是否在相关制度中规定与特定对象直接沟通前 应要求特定对象签署承诺书. 是(8) 公司与特定对象直接沟通,特定对象是否均已签署 承诺书. 是(9) 公司开展投资者关系活动,是否每次在活动结束后 向本所报备了投资者关系管理档案. 是