PDF《浙江乐恒动力科技股份有限公司》

公告编号:2019-021 证券代码:837972 证券简称:乐恒动力 主办券商:方正证券 浙江乐恒动力科技股份有限公司 关于公司收到全国股转公司对公司采取自律监管措施决定 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

一、基本情况 相关文书的全称: 《关于对浙江乐恒动力科技股份有限公司采取自律监管措 施的决定》 (股转系统发[2019]826 号) 收到日期:2019 年5月8日生效日期:2019 年4月24 日 涉嫌违规主体及任职情况: 浙江乐恒动力科技股份有限公司(以下简称"乐恒动力"或"公司" ) ,住所: 浙江省杭州市余杭区余杭经济技术开发区胡桥村胡家角

78 号1幢2层、2 幢 一层. 涉嫌违规的事项类别: 乐恒动力提前使用募集资金和擅自改变募集资金用途的行为.

二、主要内容

(一)涉嫌违规事实:

2018 年10 月9日,公司取得

2018 年第一次股票发行股份登记函,但公司 公告编号:2019-021 在9月7日、

9 月25 日提前使用募集资金支付原材料采购款 4,279,549 元,占 本次募集资金金额 9,999,997.50 元的 42.8%. 截至

2018 年12 月4日,公司使用

2018 年第一次股票发行募集资金支付 原材料采购款 8,526,081.96 元, 超出股票发行方案中募集资金用于支付原材料 采购款 3,344,081.96 元. 上述行为违反了 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第一条第 四款、 《挂牌公司股票发行业务问题

(三) 》第一条的规定.

(二)处罚/处理依据及结果(如适用) : 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》第6.1 条的规定,全 国中小企业股份转让系统有限责任公司(简称"全国股转公司" )做出如下决定: 对乐恒动力采取出具警示函的自律监管措施.

(三)其他需要说明的情况(如有) : 乐恒动力作为挂牌公司应当按照《公司法》 《业务规则》 《全国中小企业股份 转让系统挂牌公司信息披露细则》等法律法规和业务规则诚实守信、规范运作, 进一步健全内控制度, 提高全员合规意识和风险意识.全国股转公司特此告诫乐 恒动力,应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生.否则,全 国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分.

三、对公司的影响

(一)对公司经营方面产生的影响: 目前公司经营正常,本次自律监管措施不会对公司的正常经营产生影响.

(二)对公司财务方面产生的影响: 本次自律监管措施不会对公司财务状况产生影响.

(三)是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险: 是否√不适用 公告编号:2019-021

四、应对措施或整改情况

(一)拟采取的应对措施

1、公司接受全国股转公司关于对公司采取自律监管措施的决定.

2、公司高度重视本次收到的自律监管措施的情况,并按照全国股转公司的 要求进行整改.

(二)整改情况(如适用) 公司将按照《业务规则》和《信息披露细则》 (试行)等规定严格履行信息 披露业务,完善公司治理,诚实守信,规范运作.公司将进一步健全内控制度, 提高全员合法合规和风险意识, 在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市 场规则.