PDF《喜临门家具股份有限公司》

证券代码:603008 股票简称:喜临门 编号:2019-026 喜临门家具股份有限公司 关于天风证券股份有限公司对上海证券交易所问询函回复的公告 重要内容提示: ? 2号资管计划的所有事项均由管理人决策,但在管理人决策前,可能会与投 资人进行沟通,管理人将严格按照资管合同约定履行投资决策程序.

? 若管理人最终决定对华易可交债实施换股,鉴于顾家家居作为2号资管计划 的投资人,2号资管计划将与顾家家居构成一致行动关系. 喜临门家具股份有限公司(以下简称 喜临门 或 公司 )于2019 年4月14 日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于喜临门家具股份有限公司 股东参与资管计划投资华易可交债事项的问询函》 (上证公函【2019】0452 号) (以下简称 《问询函》 ) . 具体内容详见公司于

2019 年4月15 日在指定信息披 露媒体上披露的 《关于收到上海证券交易所问询函的公告》 (公告编号: 2019-011) . 公司收到 《问询函》 后, 立即就 《问询函》 中涉及天风证券股份有限公司 (以 下简称 天风证券 )的事项向其展开了核实.现天风证券就《问询函》中涉及 的相关事项回复如下:

二、根据公告,顾家家居及子公司顾家家居(宁波)有限公司于4月3日认购了2 号资管计划,2号资管计划于4月10日承接华易可交债.请你公司向顾家家居及 天风证券核实并补充披露: 6.2号资管计划的成立日期和募资期间,以及2号资管计划与华易可交债原 持有人的磋商时点和主要交易过程;

2号资管计划于2019年4月8日成立, 募资期间于2019年4月3日开始至2019年4 月4日截止. 华易可交债原持有人考虑到可能面临的兑付风险及发行人流动资金压力, 因 此寻找投资人以及中介机构. 2019年3月6日, 华易可交债原持有人联系顾家家居;

2019年3月7日,顾家家居和管理人沟通关于受让华易可交债的意向;

2019年3月19日,经与顾家家居以及其他投资人协商,管理人决定设立2号资管计划,由投 资人分别认购A级份额和B级份额. 7.2号资管计划重大事项的决策机制,以及2号资管计划决定投资华易可交 债的投资考量和决策过程;

2号资管计划实为证券公司对民营企业的纾困行为,天风证券决定投资华易 可交债的考量主要基于华易可交债违约可能间接给上市公司带来负面影响;

同时, 顾家家居与喜临门前期通过友好协商,签署《股权转让意向书》,拟在家居市场 实现产业协同.在此背景下,为支持民营企业发展,帮助有发展前景的上市公司 大股东纾解债务危机,保证上市公司的正常经营以及保护中小投资者利益,管理 人决定设立2号资管计划. 根据《证券行业支持民企发展系列之天风证券2号分级集合资产管理计划资 产管理合同》,2号资管计划的投资决策程序如下:

(一)决策依据 集合计划以国家有关法律、 法规和本合同的有关规定为决策依据,并以维护 集合计划投资者利益作为最高准则.具体决策依据包括:

1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构 私募资产管理业务管理办法》、 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理 规定》等有关规范性文件,以及《证券行业支持民企发展系列之天风证券2号分 级集合资产管理计划资产管理合同》、 《证券行业支持民企发展系列之天风证券 2号分级集合资产管理计划说明书》等;