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长城证券股份有限公司 关于 深圳市瑞升华科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 辅导工作总结报告 辅导对象: 辅导机构: 二一五年七月 瑞升华辅导工作总结报告

2 目录

一、 辅导过程

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(一) 报告期辅导经过描述

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(二)辅导过程中的主要方式和内容

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(三) 辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

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(四) 接受辅导的人员

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(五)辅导协议履行情况

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二、 辅导的主要内容及其效果

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(一)辅导主要内容及辅导计划、实施方案的落实和执行情况、辅 导效果评价

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(二) 对辅导对象按规定和辅导协议参与、 配合辅导工作的评价

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(三) 辅导过程中提出的主要问题、 建议及处理情况

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(四) 派出机构提出的主要问题及处理情况

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三、 辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见

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四、辅导机构勤勉尽责及辅导效果的自我评估

9 瑞升华辅导工作总结报告

3 中国证券监督管理委员会深圳监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《证券发行上市保 荐业务管理办法》等有关法律法规的规定,按照长城证券股份有限公司(以下简 称 长城证券 或 我公司 )制订并于

2015 年2月6日向贵局备案的《长城证 券股份有限公司关于深圳市瑞升华科技股份有限公司首次公开发行股票的辅导 计划及实施方案》的安排,我公司结合深圳市瑞升华科技股份有限公司(以下简 称 瑞升华 或 公司 )的实际情况对其进行了辅导,迄今辅导工作已经结束 并达到预期效果.

现将辅导情况报告如下:

一、辅导过程

(一)报告期辅导经过描述

2015 年1月30 日,长城证券接受瑞升华的委托,担任其发行上市的辅导机 构,并签署了辅导协议.2015 年2月6日,长城证券将瑞升华的辅导备案材料 报送贵局备案,就辅导工作接受贵局的监督和指导. 按照《辅导协议》与《辅导计划及实施方案》的内容,本公司辅导小组成员 首先对瑞升华进行了详尽、深入的尽职调查,并结合公司特点,制定了相应的辅 导工作计划,以保证辅导工作的效率和效果. 辅导期内,本公司辅导小组共安排了

6 次、约12 个小时的集中授课,分别 由辅导小组成员、律师、会计师主讲.授课内容主要包括《公司法》 、 《证券法》 、 《首次公开发行股票并上市管理办法》 、 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 、 《企业会计准则》及准则解释、 《企业内部控制基本规范》等方面的内容.与此同时,辅导小组还根据中国证监 会最新颁布的有关法规、 办法及时地对辅导内容进行调整和补充,使辅导对象能 够全面及时地了解和领会证券市场的发展和对上市公司的规范要求. 经过辅导,瑞升华董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上(含5%)股 份的股东(或股东代表)提高了对证券市场及发行上市有关法律、法规和规则的 认知, 充分了解了作为上市公司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任 瑞升华辅导工作总结报告

4 和义务,增强了法制观念和诚信意识.同时,通过尽职调查和采取规范措施确信 瑞升华已建立了健全的法人治理结构、规范的内部决策和控制制度、健全的财务 会计管理制度,达到了预期的辅导目的.