PDF《南方多利增强债券型证券投资基金》

南方多利增强债券型证券投资基金 南方多利增强债券型证券投资基金 南方多利增强债券型证券投资基金 南方多利增强债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 招募说明书(更新) 招募说明书(更新) 招募说明书(更新)

2012 2012

2012 2012年第 年第 年第 年第1

1 1 1号号号号基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 内容截止日:2012

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2012 年2222月28

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28 日 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)

2 目录 第一部分 绪言.

4 第二部分 释义.5 第三部分 基金管理人.9 第四部分 基金托管人.17 第五部分 相关服务机构.22 第六部分 基金份额的申购和赎回.49 第七部分 基金的投资.56 第八部分 基金的财产.67 第九部分 基金资产估值.68 第十部分 基金的收益与分配.73 第十一部分 基金的费用与税收.75 第十二部分 基金的会计与审计.78 第十三部分 基金的信息披露.79 第十四部分 风险揭示.84 第十五部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.85 第十六部分 基金合同的内容摘要.88 第十七部分 基金托管协议的内容摘要.107 第十八部分 基金份额持有人服务.118 第十九部分 其他应披露事项.121 第二十部分 招募说明书存放及其查阅方式.123 第二十一部分 备查文件.124 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)

3 重要提示 南方多利增强债券型证券投资基金由南方多利中短期债券投资基金转型而成. 依据中国 证监会

2007 年8月24 日证监基金字[2007]242 号文核准的南方多利中短期债券投资基金基 金份额持有人大会决议,南方多利中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基 金合同,并更名为 南方多利增强债券型证券投资基金 .自2007 年8月28 日起,由《南 方多利中短期债券投资基金基金合同》 修订而成的 《南方多利增强债券型证券投资基金基金 合同》生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准 , 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 在投资本基金前, 投资者应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力 , 理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收 益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大 量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本 基金的特定风险等等.投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为

2012 年2月28 日,有关财务数据和净值表现截止日

2011 年12 月31 日(未经审计). 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)

4 第一部分 第一部分 第一部分 第一部分 绪言 绪言 绪言 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《证券投 资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、以及《南 方多利增强债券型证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,,