PDF《浙江龙盛集团股份有限公司》

债券简称:16 龙盛

01 债券代码:136205 债券简称:16 龙盛

02 债券代码:136206 债券简称:16 龙盛

03 债券代码:136301 债券简称:16 龙盛

04 债券代码:136302 浙江龙盛集团股份有限公司 Zhejiang Longsheng Group Co.

, Ltd (注册地址:浙江省杭州湾上虞经济技术开发区东一区至远路

2 号)

2016 年公司债券 受托管理事务报告 (2017 年度) 债券受托管理人 二一八年 六月1重要声明 浙商证券股份有限公司(以下简称 浙商证券 )编制本报告的内容及信息 均来源于浙江龙盛集团股份有限公司(以下简称 发行人 、 公司 或 浙江龙 盛 )对外公布的《浙江龙盛集团股份有限公司

2017 年年度报告》等相关公开信 息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向浙商证券提供的其他 材料. 浙商证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证,也不就 该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任. 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资者应对相关 事宜做出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的承诺 或声明.在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,浙商证 券不承担任何责任.

2 目录重要声明

1 目录2

第一章 公司发行债券概况及债券受托管理人职责履行情况.3

一、发行人名称.3

二、核准文件及核准规模.3

三、公司债券的主要条款.3

四、债券受托管理人履行职责情况.7

第二章 发行人

2017 年度经营和财务状况.8

一、发行人基本情况.8

二、发行人

2017 年度经营情况.9

三、发行人

2017 年度财务情况.10

四、发行人资信情况.12

第三章 发行人募集资金使用情况.13

一、本次公司债券募集资金情况.13

二、本次公司债券募集资金实际使用情况.13

第四章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化.15

第五章 债券持有人会议召开的情况.16

第六章 本次公司债券本息偿付情况.17

第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况.18

第八章 本次公司债券跟踪评级.19

第九章 发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况.20

第十章 其他情况

21

一、对外担保.21

二、重大诉讼、仲裁事项.22

三、媒体普遍质疑事项.24

四、相关当事人.24

3

第一章 公司发行债券概况及债券受托管理人职责履行情 况

一、发行人名称 中文名称:浙江龙盛集团股份有限公司 英文名称:Zhejiang Longsheng Group Co.,Ltd

二、核准文件及核准规模

2015 年12 月30 日,经中国证监会 证监许可[2015]3163 号 文核准,公 司获准公开发行不超过人民币

50 亿元(含50 亿元)的公司债券. 公司于

2016 年1月29 日发行的浙江龙盛集团股份有限公司公开发行

2016 年公司债券(第一期) ,分为两个品种,共募集资金

10 亿元.品种一(债券简称 及代码分别为

16 龙盛

01、136205)为5年期,附第

3 年末发行人调整票面利率 选择权和投资者回售选择权,实际发行规模 8.9 亿元;

品种二(债券简称及代码 分别为

16 龙盛

02、136206)为5年期,实际发行规模 1.1 亿元. 公司于

2016 年3月17 日发行的浙江龙盛集团股份有限公司公开发行