PDF《中海基金管理有限公司》

(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法.68

(九)基金的融资、融券.68

(十)基金投资组合报告.68

十、基金的业绩.72 十

一、基金的财产.73

(一)基金资产总值.73

(二)基金资产净值.73

(三)基金财产的账户.73

(四)基金财产的处分.74 十

二、基金资产的估值.75

(一)估值日.75

(二)估值方法.75

(三)估值对象.76

(四)估值程序.77

(五)估值错误的处理.77

(六)暂停估值的情形.79

(七)基金资产净值的确认.79

(八)特殊情况的处理.80

4 十

三、基金的收益与分配.81

(一)基金收益的构成.81

(二)基金净收益.81

(三)收益分配原则.81

(四)收益分配方案.82

(五)收益分配的时间和程序.82

(六)收益分配中发生的费用.82 十

四、基金的费用与税收.83 十

五、基金的会计与审计.86 十

六、基金的信息披露.87

(一)信息披露义务人.87

(二)本基金信息披露义务人信息披露承诺.87

(三)本基金公开披露的信息应采用中文文本.88

(四)信息披露的种类、披露时间和披露形式.88

(五)信息披露事务管理.91

(六)信息披露文件的存放与查阅.92 十

七、风险揭示.93

(一)市场风险.93

(二)流动性风险.94

(三)管理风险.94

(四)操作或技术风险.94

(五)合规性风险.94

(六)其他风险.95 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.96

(一)基金合同的变更.96

(二)基金合同的终止.97

(三)基金财产的清算.97 十

九、基金合同的内容摘要.99

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务......

99

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则.105

(三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算.113

(四)争议的处理.116

(五)基金合同存放地点和查询办法.116 二

十、基金托管协议的内容摘要.117

(一) 托管协议当事人

117

(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.118

(三)基金财产保管.126

5

(四)基金资产净值计算和会计核算.129

(五)基金份额持有人名册的登记与保管.129

(六)争议解决方式.130

(七)托管协议的修改和终止.130 二十

一、对基金份额持有人的服务.132

(一)持有人注册登记服务.132

(二)交易资料的寄送.132

(三)客户服务中心电话服务.133

(四)网上交易服务.133

(五)定期定额投资计划.133

(六)信息定制服务.133

(七)投资者投诉受理服务.134 二十

二、其他应披露的事项.135 二十

三、招募说明书存放及查阅方式.137 二十

四、备查文件.138

(一)备查文件目录.138

(二)存放地点.138

(三)查阅方式.138

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一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基 金法》 )、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券 投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )等相关法律法规和《中海稳健 收益债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了中海稳健收益债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基 金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.