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光大证券股份有限公司 关于中简科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之发行保荐书保荐机构(主承销商) (住所:上海市静安区新闸路

1508 号) 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 光大证券股份有限公司(以下简称 光大证券 、 本保荐机构 )接受中简科技 股份有限公司(以下简称 中简科技 、 发行人 )委托,担任其首次公开发行股票 并在创业板上市(以下简称 本次证券发行 或 本次发行 )的保荐机构.

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公 司法》 )、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》 )、《首次公开 发行股票并在创业板上市管理办法》(以下简称 《创业板首发办法》 )、《证 券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称 《保荐管理办法》 )等有关法律、 行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )的其他规定,诚 实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性.

1 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐书

第一节 本次证券发行基本情况

一、本保荐机构名称 光大证券股份有限公司.

二、本保荐机构指定保荐代表人姓名及保荐业务执业情 况

(一)保荐代表人姓名 本保荐机构指定的保荐代表人为程刚、李洪涛.

(二)保荐代表人姓名保荐业务执业情况 保荐代表人:程刚,现任光大证券股份有限公司投资银行投行一部总经理. 上海财经大学硕士, 从事投资银行业务经验过十六年,对企业有较深的理解和价 值发现能力. 现担任武汉东湖高新集团股份有限公司非公开发行股票项目的保荐 代表人,曾主持完成宁夏恒力、秦岭水泥、华英农业等 IPO 项目,模塑科技、澄 星股份、宝新能源、西飞国际、宁波富达、一拖股份、五矿股份等企业的资产重 组、再融资及公司债项目,具有丰富的项目经验. 保荐代表人:李洪涛,现任光大证券股份有限公司投行一部董事,保荐代表 人;

现担任新兴铸管股份有限公司非公开发行股票项目的保荐代表人,曾担任过 新疆北新路桥建设股份有限公司增发、 兰州海默科技股份有限公司 IPO 等主承销 项目的负责人.熟悉证券发行上市的有关法律、法规及相关政策,具有良好的证 券发行经验.

三、本次证券发行项目协办人及其项目组成员

(一)项目协办人及其他项目组成员 项目协办人:陆亦润 其他项目组成员:王亚升、耿妍、王世伟、沙磊、方斯禾、谌智、曹地

2 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐书

(二)项目协办人保荐业务执业情况 项目协办人: 陆亦润,现任光大证券股份有限公司投资银行质量控制总部董 事.上海财经大学经济学硕士,准保荐代表人.具有近十年投资银行相关业务经 验.曾先后参与良信电器、中技桩业、华信信托、天元电机等多个改制、辅导及 首次公开发行股票项目,负责审核 IPO、再融资、并购重组、公司债等类型的投 行项目三十余个.具有良好的沟通能力和丰富的项目经验.

四、发行人基本情况 中文名称 中简科技股份有限公司 英文名称 Sinofibers Technology Co.,Ltd. 注册资本 36,000 万元人民币 法定代表人 杨永岗 有限公司成立日期