PDF《关于上海安科瑞电气股份有限公司》

关于上海安科瑞电气股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 中国证券监督管理委员会: 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行 上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规 定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德 准则出具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性.

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行的保荐机构 本次证券发行的保荐机构为日信证券有限责任公司(以下简称 日信证券 或 本保荐机构 ).

二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况

(一)负责本次证券发行的保荐代表人姓名及其执业情况 日信证券授权本次发行项目具体负责推荐的保荐代表人为:郝群、李斌. 郝群:现任日信证券有限责任公司投资银行总部总经理.从事投资银行业务 多年,具有比较丰富的工作经验.曾就职于天同证券、东海证券,先后负责标准 股份配股、东方海洋首发、鹏博士非公开发行和特尔佳首发等项目. 李斌:现任日信证券有限责任公司投资银行部副总经理.从事投资银行业务 多年, 具有比较丰富的工作经验. 曾供职于东方证券、 海通证券等国内大型券商. 曾参与或主持了卧龙电气增发、亚太药业首发、亳州建投企业债等项目.

(二)本次证券发行项目协办人情况 日信证券委派王雪莲担任本次发行的项目协办人. 王雪莲:现任日信证券投资银行部执行董事,注册会计师(非执业)、具有 3-1-1-1 法律职业资格.曾参与过多家公司的改制辅导、首发工作,具有较丰富的投资银 行业务经验.

(三)本次证券发行项目其他成员情况 梅明君、刘元高、杜纯领、赵雨、包立平、陈红倩

三、发行人基本情况

(一)发行人概况 公司名称: 上海安科瑞电气股份有限公司 英文名称: Shanghai Acrel Co., Ltd. 注册资本: 2,600 万元 法定代表人: 周中 成立日期:

2003 年6月23 日住所: 上海市嘉定区育绿路

253 号 邮政编码:

201801

电话: 021-69158331 传真: 021-69158330 互联网

网址: www.acrel.cn 电子信箱: acrel@acrel.cn 信息披露和投资者关系的负责部门:证券部 公司董事会秘书:罗叶兰

(二)经营范围 网络电力仪表(计量器具范围详见许可证) 、工业智能控制系统、电动机控 制器、继电器保护装置的研发、制造、销售,计算机信息网络系统集成,从事货 物和技术的进出口业务(企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营) .

(三)本次证券发行类型 本次证券发行的类型为首次公开发行人民币普通股票(A 股). 3-1-1-2

四、保荐机构与发行人关联关系 本保荐机构与发行人之间不存在下列情形:

1、本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其第 一大股东、其他关联股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

2、发行人或其第一大股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐机构或其 第一大股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发 行人权益、在发行人任职等情况;