PDF《广州广日股份有限公司》

3、加强内部审计监察工作,发挥内部监督职能 公司内审部门组织实施了对公司

2014 年年报、2015 年第一至三季度季报信 息的审核工作;

组织实施了对下属

4 家子公司及其分(子)公司 2014-2015 年财

8 务收支情况和采购与付款环节内部控制执行情况的审计工作;

组织实施了对下属

2 家子公司原总经理任职期间经济责任和财务收支的审计工作;

组织实施了对华 北工业园建设工程项目竣工结算审核工作,充分发挥内审部门内部监督职能.

4、加强员工职业道德教育,防范舞弊行为 公司制定了 《利益冲突申报制度》 、 《反舞弊管理制度》 、 《员工就业规则》 、 《员 工行为规范管理办法》等制度,规范了员工职业道德和行为规范.2015 年,公 司中层以上管理人员和重要岗位员工均向公司进行了利益冲突行为的申报, 公司 中层以上管理人员均签署廉洁从业承诺书. 第二部分 关于

2015 年度社会责任履行情况

一、企业责任

(一)充分利用各种途径,保护股东及债权人权益

1、通过制度建设及认真贯彻执行决策程序,维护股东利益 公司建立了健全的法人治理结构及行之有效的内部管理和控制体系, 明确股 东大会为公司最高权力机构, 并保证所有股东同股同权, 能平等享受其合法权益,

2015 年公司陆续召开六次董事会议、四次监事会议,一次股东大会,审议公司 章程修订、制度完善、重大投资、年度报告以及财务预决算报告等公司经营管理 重大事项,依法依规履行公司重大决策程序,保障投资者权益. 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》 、 《公司信息披露管理制度》 等有关规定,认真履行信息披露义务,保证信息披露的真实、准确、完整.本年 度,公司共披露定期报告

4 份,临时公告

36 份.

2、落实监管要求,做好投资者保护工作

2015 年,公司贯彻《关于开展

2015 广东上市公司投资者关系管理月活动的 通知》 (广东证监〔2015〕31 号) 、 《关于开展 公平在身边 投资者保护专项活 动宣传工作的通知》 (广东证监〔2015〕41 号) 、 《关于启用证券期货纠纷互联网 处理系统有关事项的通知》 (广东证监〔2015〕111 号)及《关于开展辖区资本 市场诚信建设宣传活动的通知》 (广东证监〔2015〕109 号)等相关文件的要求, 积极做好投资者保护. 积极响应并完成证监会 公平在身边 投资者保护专项活

9 动的各项工作.在2015 年6-7 月股市异常波动期间,公司积极响应中国上市公 司协会倡议,全体董监高成员承诺一年内不减持公司股票,积极推进《员工激励 计划》 .公司根据《广东辖区上市公司投资者涉及证券市场投诉处理工作指引》 , 结合公司实际情况,制定了《投资者投诉处理工作制度》 ,并在公司网站投资者 保护专栏对该工作制度及工作流程进行了公示.

3、开通便利渠道,引导中小投资者全面了解公司 公司通过公司网站、投资者热线电话、上证 e 互动、投资者关系互动平台等 多种途径,引导中小投资者全面了解公司,积极做好投资者关系管理工作.公司 通过网站 投资者关系 专栏,向投资者发布股票行情、股本结构、公司公告、 公司治理、互动交流、投资者保护以及股东回报等信息.公司通过投资者热线电 话、 上证 e 互动及投资者关系互动平台积极回答投资者提问,其中 e 互动平台回 答62 条,投资者关系互动平台回答