PDF《首创证券有限责任公司文件》

-

1 - 首创证券有限责任公司文件 首证字〔2016〕 【】号 关于推荐安徽奥里奥克科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份 转让系统挂牌之推荐报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 首创证券有限责任公司(以下简称 首创证券 )作为推荐 安徽奥里奥克科技股份有限公司 (以下简称 奥里奥克 或 公司 )股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商,依据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《非上市公众公司监管指引》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 (以下简称 《业 务规则》 ) 、 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规 定(试行) 》 (以下简称 《主办券商推荐业务规定》 )和《全 国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》 (以下简称 《主办券商尽职调查工作指引》 )等相关法律、 法规和规范性文件, 以及行业公认的业务标准、 道德规范的要求, -

2 - 遵循诚实守信、勤勉尽职的原则,对奥里奥克的基本情况、业务 情况、公司治理情况、财务状况、合法合规事项等进行了尽职调 查, 并对奥里奥克申请进入中小企业股份转让系统挂牌相关的申 请材料进行了审慎核查,并在此基础上出具本推荐报告.

一、尽职调查情况 首创证券推荐奥里奥克挂牌项目小组(以下简称 项目小 组 )由项目负责人方伟、注册会计师王俊湘、律师张婷云、行 业分析师罗宇鸿等

4 名成员组成.根据《主办券商尽职调查工作 指引》的要求,项目小组对奥里奥克进行了尽职调查,了解的主 要事项包括奥里奥克的基本情况及历史沿革、 所处行业及主要业 务情况、公司治理结构和机制及其运行情况、财务状况及经营成 果、持续经营情况及发展前景、合法合规事项等. 项目小组与奥里奥克董事长、总经理、副总经理、财务负责 人、各业务经理及部分董事、监事、员工进行了访谈,并听取了 公司聘请的北京京安律师事务所律师、大信会计师事务所(特殊 普通合伙) 注册会计师的意见, 查阅了公司章程、 三会 (股东 (大) 会、 董事会、 监事会) 会议记录、 公司各项规章制度、 会计凭证、 会计账簿、 审计报告、 工商管理部门年度检验文件、 纳税凭证等, 了解了公司的生产经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计 划.通过上述尽职调查,项目小组出具了《关于安徽奥里奥克科 技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽 职调查报告》 . -

3 -

二、奥里奥克符合《业务规则》规定的挂牌条件的情况说明 根据项目小组对奥里奥克的尽职调查情况, 首创证券认为奥 里奥克符合《业务规则》规定的挂牌条件.具体情况说明如下:

(一)依法设立且存续满两年 奥里奥克的前身奥里奥克 (安徽) 信息技术有限公司于

2000 年1月4日在合肥市工商行政管理局注册登记成立. 奥里奥克 (安徽)信息技术有限公司自成立以来通过了历年的工商年检.2015 年2月16 日,奥里奥克(安徽)信息技术有限公司股东会作出 决议,同意将奥里奥克(安徽)信息技术有限公司整体变更为股 份有限公司,以奥里奥克(安徽)信息技术有限公司截至

2015 年12 月31 日经审计的净资产折股作为设立的股份有限公司的注 册资本,股份有限公司注册资本为 2,102 万元人民币,原股东各 自的持股比例不变. 奥里奥克于