PDF《新宇药业股份有限公司》

新宇药业股份有限公司 Xinyu Pharmaceutical CO.

,LTD. (安徽省宿州市经济开发区金泰五路

158 号)首次公开发行股票招股说明书 (申报稿) 保荐机构(主承销商) 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759 号30 层 新宇药业股份有限公司 招股说明书(申报稿) 1-1-1 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准.本招股说明书(申报稿)不具 有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用.投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据. 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A 股) 发行股数 本次公开发行不超过 3,000 万股,不低于发行后公司总股本的 25%;

发行人股东不公开发售其所持发行人的股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【 】元 预计发行日期 【 】年【 】月【 】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 12,000 万股 本次发行前股东所持股 份的流通限制及股东对 所持股份自愿锁定的承 诺

1、公司控股股东、实际控制人孟新华承诺 自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起三十六个 月内, 本人不转让或者委托他人管理公司首次公开发行股票之前 本人直接和间接持有的任何公司股份, 也不由公司回购该部分股 份. 自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起三十六个 月期间届满后

2 年内,本人减持所直接或间接持有的公司股份 的, 减持价格不低于发行价 (如期间公司发生送红股、 转增股本、 增发新股、派发现金红利等除权、除息事项的,减持价格相应调 整).自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起

6 个月内, 若公司的股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后

6 个月期末股票收盘价低于发行价, 本人所直接或间 接持有的公司股份的锁定期限将自动延长

6 个月. 自公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起三十六个 月期间届满后,本人在公司担任董事、高级管理人员期间,每年 转让的公司股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%,且在离职后半年内,不转让本人所直接或间接持有的公司 股份.

2、其他股东承诺 公司股东李祥兆、李利、万晓飞、刘瑞华、朱立元、蒋峰、李民 承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起

12 个月内,不 新宇药业股份有限公司 招股说明书(申报稿) 1-1-2 转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的发行人股 份,也不由发行人回购其持有的股份.在任职期间,每年转让的 股份不超过本人持有发行人股份的 25%;

离职后

6 个月内,本 人不转让持有的发行人股份. 所持发行人股票在锁定期满后两年 内减持的, 其减持价格不低于发行价;

发行人上市后

6 个月内如 股票价格连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后

6 个月期末收盘价低于发行价(如因派发现金红利、送股、转增 股本等原因进行除权、除息的,须按照有关规定作复权处理), 所持发行人股票的锁定期限自动延长

6 个月. 上述承诺不因本人 职务变更或者离职等原因而终止履行. 公司股东陈海军、 赵翠玲承诺: 自发行人股票在证券交易所上市 交易之日起

12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前直 接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份. 在任职期间,每年转让的股份不超过本人持有发行人股份的 25%;