PDF《南方中金环境股份有限公司 独立董事 2018 年度述职报告》

3、2018 年5月15 日,在公司第三届董事会第三十一次会议上,对公司相关事项 发表了独立意见:(1)关于公司公开发行可转换公司债券的独立意见;

(2)关于制定 《前次募集资金使用情况报告》的独立意见.

4、2018 年6月11 日,对公司第三届董事会第三十二次会议拟审议的关于江苏金 山环保工程集团有限公司以资产清偿江苏金山环保科技有限公司股权转让尾款的议案 发表了事前认可意见,同意将本次清偿尾款的议案提交公司董事会审议.在公司第三届 董事会第二十二次会议上,对公司相关事项发表了独立意见:(1)关于江苏金山环保 工程集团有限公司以资产清偿江苏金山环保科技有限公司股权转让尾款事项的独立意 见;

(2)关于公司为子公司北京中咨华宇环保技术有限公司向银行申请贷款提供连带 责任担保事项的独立意见.

5、2018 年7月12 日,在公司第三届董事会第三十三次会议上,对公司相关事项 发表了关于公司对《2016 年股票期权激励计划》涉及的股票期权数量及行权价格进行 调整的独立意见.

6、2018 年8月12 日,在公司第三届董事会第三十四次会议上,对公司相关事项 发表了独立意见: (1) 关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见;

(2) 关于公司对外担保情况的独立意见.

7、2018 年10 月12 日,在公司第三届董事会第三十五次会议上,发表了关于对回 购公司股份预案的独立意见.

8、2018 年10 月17 日,在公司第三届董事会第三十六次会议上,发表了关于会计 南方中金环境股份有限公司 独立董事

2018 年度述职报告

3 政策变更的独立意见.

9、2018 年11 月17 日,在公司第三届董事会第三十七次会议上,发表了关于第三 期员工持股计划存续期展期的独立意见.

三、在公司进行现场调查的情况 本人在任职期间,本着勤勉尽责,对公司及投资者高度负责的态度,通过电话、微 信和邮件,与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,利用参加

2018 年度各次董事会、股东大会的时间,多次深入公司一线进行现场调研和考察,对 公司的经营情况、内控制度、分子公司运营、董事会决议执行情况等进行了解,并对公 司的企业管理、公司运营等方面提出了相关建议;

此外,本人亦时刻关注传媒、网络对 公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的经营动态,积极对 公司经营管理献计献策.

四、保护股东合法权益方面所作的工作 本人坚持谨慎、 勤勉、 忠实的原则, 按照相关法律法规的要求履行独立董事的职责, 密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况,对每一个提交 董事会审议的议案,认真查阅相关文件资料,并利用自身的专业知识,独立、客观、公 正地行使表决权,促进董事会决策的科学性和合理性,切实维护了公司和中小股东的合 法权益.同时积极关注公司的对外投资和信息披露工作,督促公司严格按照相关法律、 法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,认真履行程序并真实、及时、完整地进 行信息披露.

五、在董事会各专门委员会的履职情况 公司第三届董事会设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员 会四个专业委员会. 本人作为第三届董事会提名委员会主任委员、 审计委员会主任委员, 及薪酬与考核委员会委员,按照相关规定和要求,在2018 年度履行了如下职责: