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信用评级投诉处理制度

1 联合信用评级有限公司 信用评级投诉处理制度

第一章 总则第一条 为提高客户服务质量与水平,主动接受投资者及社会公众监督,规 范公司各部门客户投诉处理工作流程,提高客户满意度,形成有效的投诉管理机 制,特制定本制度.

第二条 本制度主要适用于公司及参与信用评级项目的人员在开展营销活 动及评级业务中发生的各类投诉及投诉处理活动. 第三条 对客户投诉的处理应以公司相关规章制度为依据,以实事求是、公 平合理、处理及时为原则,以更好地提供市场服务为基础. 第四条 本制度所指的投诉处理是指公司在收到客户、投资者及社会公众、 内部员工等电话、信函、网络、现场等投诉时,依据国家相关法律法规、行业规 范以及公司相关制度而进行的调查、协调、处理、解释答复等各项工作的总称.

第二章 投诉受理负责人 第五条 公司合规部负责受理日常投诉. 涉及重大违法违规行为的投诉事件, 由公司总裁或分管合规工作的副总裁负责处理. 第六条 负责被投诉项目的市场营销人员、 评级项目组负责人及其相关部门 应当积极配合投诉事项的调查、反馈等工作.

第三章 投诉渠道 第七条 公司设立如下渠道供投资者及社会公众监督:

(一)投诉

电话:010-85172818

(二)投诉

邮箱:lh@unitedratings.com.cn

(三)现场投诉地址:朝阳区建外大街

2 号PICC 大厦

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第四章 投诉类型 第八条 投诉根据性质分为重大投诉和一般投诉.重大投诉是指可能对投资 人、公司声誉、公司利益、经营秩序等方面造成严重损害的投诉事项,包括但不 限于:

(一)被报刊、电台、电视、网络等新闻媒体曝光以及由新闻媒体、监管部 门、行业自律组织等机构转至的来电、来函.

(二)业务拓展及具体作业过程中,未按照国家法律法规、监管部门规章、 准则及公司相关内控制度要求进行利益冲突审查而引起的投资人或社会公众的 质疑、询问、投诉等.

(三)客户、投资人、社会公众、监管部门等反映的评级报告质量瑕疵等问 题.

(四)同一客户、同一事由投诉,因市场营销或作业部门处理不及时,向公 司发生二次(含)以上投诉的.

(五)有可能引发客户法律诉讼事项的.

(六)其它涉及重大违法违规行为的投诉事项. 第九条 除前款重大投诉之外的投诉均为一般投诉.

第五章 处理原则 第十条 处理投诉时,处理人员应该耐心听取、认真审阅相关资料,并且能 够礼貌、及时地回复,体现良好的职业道德和服务意识,力争把矛盾和问题在第 一时间、第一现场解决和消化. 第十一条 如遇客户上门投诉,投诉受理负责人应当先稳定客户情绪,耐心 听取意见,做好投诉记录并立即通知负责该业务的部门经理. 第十二条 处理投诉过程中,如遇客户提出不合理要求,也要耐心解释和说 服,防止矛盾激化.应依据相关法律法规、监管部门规章及公司的制度要求,耐 心解释、疏导,争取客户理解.对扬言采取过激行为的对象及可能被报复的人员 和被破坏的目标,要采取有效的防范措施. 第十三条 有关投诉处理各环节的情况,应留痕备查. 投诉处理完毕后相关 材料应妥善保存,并交由合规部统一处理. 信用评级投诉处理制度