PDF《对全国中小企业股份转让系统有限责任公司》

2016 年12 月31 日,每半年备案一次. ②经核查公司经营范围、相关法律法规等文件,公司经营范围未超出营业执 照许可的范围,公司已取得生产经营所需的全部资质,不存在超越资质、范围经 营的情况,不存在法律风险,不构成重大违法行为. ③经核查,公司开展业务无需取得前置许可及特殊资质,公司相关业务资质 证书均在有效期内,且公司自设立以来一直遵守相关法律法规开展经营活动,一 旦资质即将到期,均会于资质到期前准备妥当相应的申报材料进行续期申报.故 主办券商认为,公司不存在相关资质无法续期影响公司持续经营的风险. (3)结论意见 主办券商及律师认为,公司开展业务无需取得前置许可及特殊资质,公司已 取得生产经营所需的全部资质, 公司使用危险化学品无需在安监部门办理危险化 学品安全使用许可证及办理相应危化品登记,相关业务合法合规;

公司不存在超 越资质、范围经营的情况,不存在法律风险,不构成重大违法行为;

公司不存在 相关资质无法续期影响公司持续经营的风险.

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2、关于关联方. (1)请主办券商和律师补充核查并发表明确意见:公司是 否存在应披露未披露的关联方和关联交易;

公司实际控制人的亲属持有权益的公 司能否为公司实际控制人控制,公司实际控制人控制的公司情况,公司与实际控 制人、控股股东控制的公司是否存在同业竞争及解决措施的有效性. (2)请主办 券商、律师及会计师核查以下事项并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见:报 告期初至今,公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或变相占用公 司资金、 资产情形, 核查占用具体情况包括不限于占用主体、 发生时间、 发生额、 履行的决策程序、资金占用费或利息支付情况,是否违反承诺以及规范情况.请 公司补充披露上述相关内容. 回复: (1)尽调过程和事实依据 序号 尽调过程 事实依据

1 取得关联方资金占用及归还的相关凭证 记账凭证、银行对账单、其他应收款明 细表、科目余额表、资产负债表等

2 查阅公司其他应收款明细账、银行日记 账、 现金日记账、 所有开户银行资金流水, 正反双向勾稽核查是否有关联方资金往 来 其他应收款明细账、银行日记账、现金 日记账、银行资金流水明细

3 取得公司防范关联方占用资源的制度 《关联交易决策管理办法》等4取得 《关于防止公司资金占用等事项的承 诺函》 《承诺函》 (2)分析过程 ①根据《公司法》 、 《企业会计准则第

36 号――关联方披露》等相关法律法 规的规定,并对公司股东、董事、监事、高级管理人员进行访谈,公司关联方和 关联交易已在公开转让说明书

第四节公司财务 之

五、 关联方及关联方交易 部分进行披露. 经核查, 公司实际控制人的亲属持有权益的企业为张家港保税区华凯企业管 理合伙企业 (有限合伙) , 华凯企管持有公司 1,670,635 股, 持股比例为 10.08%, 华凯企管执行事务合伙人吴限系公司实际控制人吴开传之子, 吴限持有华凯企管 23.8%份额,尚未形成控制,且吴限与吴开传也未签署过一致行动人协议,故实 际控制人吴开传对华凯企管无法形成实际控制地位.除本公司外,实际控制人吴 开传无其他控制的公司.