PDF《国海证券股份 有限公司》

国 国海 海证 证券 券股 股份 份有 有限 限公 公司 司关关于 于北北京 京科 科诺 诺伟 伟业 业科 科技 技股 股份 份有 有限 限公 公司 司股股票 票发 发行 行合 合法 法合 合规 规性 性意 意见 见 主办券商 二一六年九月 目录前言.

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二、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见

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三、关于公司治理规范性的意见.3

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见

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五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见

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六、关于本次发行过程及结果是否合法合规的意见

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七、关于本次发行定价方式或定价过程是否公正、公平,定价结果是否合法有效的意见

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八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见

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九、 关于公司本次股票发行的认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人 或私募投资基金,及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明

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十、本次股票发行是否涉及 股份代持 的意见

13 十

一、本次股票发行对象中是否存在持股平台的意见

13 十

二、本次股票发行是否适用股份支付的意见

13 十

三、本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金用途及前次募集资 金使用情况的信息披露情况.14 十

四、关于本次发行构成收购的基本情况

16 十

五、本次募集资金的必要性及其使用可行性的测算和分析是否符合《挂牌公司股票发 行常见问题解答

(三)》中对于募集资金用途的测算和披露要求

26 十

六、主办券商认为应当发表的其他意见

29 1 前言为保护新增股东和原股东的利益, 以及保证本次北京科诺伟业科技股份有限 公司(以下简称 科诺伟业 、或 公司 )股票发行工作的顺利实施,国海证券 股份有限公司(以下简称 国海证券 或 我公司 )作为科诺伟业的主办券商, 对本次股票发行行为的合法性、合规性等进行分析,并出具本意见.

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一、公司基本情况 公司名称:北京科诺伟业科技股份有限公司 证券简称:科诺伟业 证券代码:836644 总股本:15,000 万股 注册地址:北京市昌平区科技园区超前路

9 号B座2164 室 法定代表人:许洪华 董事会秘书或信息披露负责人:艾静

电话:010-82378899 公司

网址:www.bjcorona.com 所属行业: 根据中国证监会发布的 《上市公司行业分类指引》 (2012 年修订) , 公司业务属于 电力、 热力生产和供应业 (D44) . 根据国家统计局

2011 年8月颁布实施的《国民经济行业分类》国家标准(GB/T 4754-2011) ,公司所处行业 为 电力、热力生产和供应业(D44) 中的 风力发电(D4414) 及 太阳能 发电(D4415) ;

根据全国中小企业股份转让系统公司发布的《挂牌公司管理型 行业分类指引》 ,公司所属行业为 电力、热力生产和供应业(D44) 中的 风 力发电(D4414) 及 太阳能发电(D4415) . 经营范围: 新能源发电设备及控制系统的技术开发;

销售新能源发电设备及 软件;

施工总承包;

专业承包. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批 准的内容开展经营活动. ) 主营业务:风电产品、光伏产品的生产销售以及光伏电站开发运营、EPC 总承包服务.

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二、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意 见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条规定: 在全国中小企业 股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不 超过