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江西瑞济生物工程技术股份有限公司 股票发行情况报告书 住所:江西省南昌市高新开发区尤口路498号 主办券商 住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 二零一六年五月 目录

一、 本次发行的基本情况

二、 发行前后相关情况对比

三、 新增股份限售安排

四、 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见

五、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见

六、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明

七、 备查文件 释义释义项目 释义 公司、瑞济生物 指 江西瑞济生物工程技术股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 律师事务所 指 江西求正沃德律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 公司章程 指 江西瑞济生物工程技术股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本次发行的基本情况

(一) 本次发行股票的数量:385,000股

(二) 发行价格:10.

00元/股

(三) 现有股东优先认购的情况:截至股权登记日2016年4月30日,在册29名股东均签署了放弃本次股票发行优先 认购权的声明.

(四) 其他发行对象及认购股份数量的情况: 1. 发行对象及认购数量:本次发行对象共13名,其中核心员 工10人,董事3人,发行对象认购情况如下: 序号认购方 任职情况 认购股数 (股) 认购金额 (元) 认购 方式 占增资后总 股本比例(%)

1 李虹 核心员工 160,000.00 1,600,000.00 现金 0.98

2 蔡启雄 核心员工 40,000.00 400,000.00 现金 0.24

3 林智刚 董事 30,000.00 300,000.00 现金 0.18

4 汪超驹 核心员工 30,000.00 300,000.00 现金 0.18

5 张春梅 核心员工 30,000.00 300,000.00 现金 0.18

6 周瑞卿 核心员工 20,000.00 200,000.00 现金 0.12

7 卢洁 核心员工 20,000.00 200,000.00 现金 0.12

8 许可 董事、财务总监、 董事会秘书 10,000.00 100,000.00 现金 0.06

9 饶军 董事 10,000.00 100,000.00 现金 0.06

10 王甫 核心员工 10,000.00 100,000.00 现金 0.06

11 郭光明 核心员工 10,000.00 100,000.00 现金 0.06

12 熊罗平 核心员工 10,000.00 100,000.00 现金 0.06

13 高萍 核心员工 5,000.00 50,000.00 现金 0.03 总计 DD 385,000.00 3,850,000.00 DD 2.35 核心员工认定的说明: 公司于2016年4月18日召开第一届董事会第四次会议, 审 议并通过了《关于提名蔡启雄等10名员工为公司核心员工的 议案》,提名并同意认定蔡启雄、王甫、周瑞卿、郭光明、 李虹、汪超驹、卢洁、张春梅、高萍、熊罗平合计10名员工 为公司核心员工,并提交股东大会审议. 公司于2016年4月18日召开第一届监事会第二次会议, 审 议并通过了《关于提名蔡启雄等

10 名员工为公司核心员工 的议案》,提名并同意认定蔡启雄、王甫、周瑞卿、郭光明、 李虹、汪超驹、卢洁、张春梅、高萍、熊罗平合计10名员工 为公司核心员工. 公司于2016年5月4日召开2016年第一次临时股东会,审 议并通过了《关于提名蔡启雄等