PDF《南方泵业股份有限公司 关于股票期权与限制性股票激励计划》

1 证券代码:300145 证券简称:南方泵业 公告编号:2015-033 南方泵业股份有限公司 关于股票期权与限制性股票激励计划 第二个行权/解锁期可行权/解锁的公告 特别提示: 1.

本次可行权的股票期权数量为1,075,680份,占公司总股本比例为0.41%;

本次可上市流通的限制性股票数量为487,440股,占公司总股本的比例为 0.19%. 2. 本次股票期权行权采用集中行权模式. 3. 公司董事赵才甫、沈梦晖先生,高级管理人员平顺舟、尤建法先生4人本次 可行权数量合计100,800份,行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条 和 《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定. 4. 本次行权/解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解锁,届时将 另行公告,敬请投资者注意. 南方泵业股份有限公司(以下简称 公司 )股票期权与限制性股票激励计 划(以下简称 激励计划 )第二个行权/解锁期行权/解锁的条件已满足,经公 司第二届董事会第二十四次会议审议通过,除8名激励对象因个人原因离职,以及34名激励对象不满足本期可行权/解锁条件外,其他98名激励对象在第二个行 权/解锁期可行权股票期权数量为1,075,680份,可解锁的限制性股票为537,840 股,期权行权价格为11.71元/股,本次期权行权采用集中行权模式. 具体情况公告如下:

一、股票期权与限制性股票激励计划简述

1、2013 年4月10 日,公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、 准确和完整, 不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏.

2 监事会第四次会议,审议通过了《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票 激励计划(草案) 》及其摘要,公司独立董事对此发表了独立意见.其后公司向 中国证券监督委员会(以下简称 中国证监会 )上报了申请备案材料.

2、根据中国证监会的反馈意见,公司对于

2013 年4月12 日披露的《南方 泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案) 》及其摘要进行了修 订, 公司于

2013 年5月18 日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第 六次会议,审议通过了《南方泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 (草案修订稿) 》及其摘要,独立董事对此发表了独立意见. 《南方泵业股份有限 公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿) 》已经中国证监会确认无异 议并备案,根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》 (试行)的有关规定, 公司发布 《关于增加

2012 年年度股东大会临时提案暨召开

2012 年年度股东大会 补充通知的公告》 ,提请股东会审议并实施该股权激励计划.

3、2013 年5月30 日,公司召开

2012 年年度股东大会,审议通过了《南方 泵业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿) 》及其摘要等 相关事项,公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准.

4、2013年6月13日,公司召开第二届董事会第九次会议,审议通过了《关于 对公司股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》及《关于向激励对象授 予股票期权与限制性股票的议案》,并于当日召开了第二届监事会第七次会议, 对公司调整后的激励对象名单进行了核实.公司独立董事对此发表了独立意见, 认为激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定.