PDF《北京德恒律师事务所》

? 北京市西城区金融街

19 号富凯大厦 B 座12 层

电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于鞍山七彩化学股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 北京德恒律师事务所?关于鞍山七彩化学股份有限公司? ? 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告?

2 ? 目? ? 录? 释义.

3 引言.7

一、本所及签字律师简介.7

二、制作本《律师工作报告》及《法律意见》的工作过程.8 正文.11

一、本次发行上市的核准和授权

11

二、本次发行上市的主体资格

27

三、本次发行上市的实质条件

29

四、发行人的设立

33

五、发行人的独立性

35

六、发行人股东及实际控制人

40

七、发行人的股本及其演变.54

八、发行人的业务

77

九、发行人的关联交易及同业竞争.80

十、发行人的主要财产.107 十

一、发行人重大债权债务.117 十

二、发行人重大资产变化及收购兼并

126 十

三、发行人章程的制定与修改

128 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

129 十

五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

130 十

六、发行人的税务

136 十

七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

143 十

八、发行人募集资金的运用

159 十

九、发行人的业务发展目标

162 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚

163 二十

一、对发行人招股说明书法律风险的评价.168 二十

二、结论.168 北京德恒律师事务所?关于鞍山七彩化学股份有限公司? ? 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告?

3 释义在本《律师工作报告》内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 发行人/七彩化学/公司 指 鞍山七彩化学股份有限公司 发起人 指 发行人发起设立时的股东 天正化工 指 东营市天正化工有限公司,发行人全资子公 司 惠丰投资/惠丰化工/惠丰集 团指鞍山惠丰投资集团有限公司,1998 年10 月至2007 年8月曾用名为鞍山市惠丰化工有 限责任公司(简称 惠丰化工 )/2007 年8月至

2010 年8月曾用名为鞍山惠丰化工集 团有限公司(简称 惠丰集团 ) 匹克投资 指 永春匹克望山股权投资合伙企业(有限合 伙) 淮安银海 指 淮安银海企业管理中心(有限合伙) 宁波天同 指 宁波天同股权投资合伙企业(有限合伙) 鞍山辉虹 指 鞍山辉虹颜料科技有限公司 北港环保 指 东营北港环保科技有限公司 腾鳌污水处理 指 鞍山腾鳌污水处理有限公司,报告期内曾为 发行人的全资子公司 惠丰经贸 指 鞍山惠丰经贸有限公司 名惠小贷 指 鞍山市铁东区名惠小额贷款有限公司 惠丰瑞焓 指 鞍山惠丰瑞焓热力股份有限公司 慧科赢创 指 沈阳慧科赢创教育信息有限公司,曾用名沈 阳慧科赢创计算机软件有限公司 沈阳慧赢 指 沈阳慧赢网络技术有限公司 鞍山慧赢 指 鞍山慧赢网络科技有限公司 慧创教育 指 沈阳慧创教育信息咨询合伙企业(有限公 司) 化工研究院 指 沈阳化工研究院有限公司,前身为沈阳化工 研究院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 辽宁省证监局 指 中国证券监督管理委员会辽宁监管局 财政部 指 中华人民共和国财政部 环保部 指 中华人民共和国环境保护部 国家知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 国家工商总局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局 北京德恒律师事务所?关于鞍山七彩化学股份有限公司? ? 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告?