PDF《西宁特殊钢股份有限公司 五届十次监事会决议公告》

1 证券代码:

600117 证券简称: 西宁特钢 编号: 临2012-29 西宁特殊钢股份有限公司 五届十次监事会决议公告 西宁特殊钢股份有限公司五届十次监事会于

2012 年7月23 日上午

10 时在公司 办公楼

101 会议室召开,会议应到监事

3 名,实到监事

2 名,监事会主席李全先生 因出差授权委托监事钟新宇先生代为行使表决权并主持会议.

会议的召集、召开符 合《公司法》和《公司章程》的相关规定. 经与会监事的审议和表决,形成如下决议:

一、审议通过《关于终止公司

2009 年度配股的议案》 由于市场环境发生变化,公司监事会决定终止配股事宜. 表决结果:同意票数3票,占出席会议有表决权票数100%,反对票数0 票,弃权 票数0票.

二、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规及规范性文件 的规定,公司对自身实际情况及相关事项进行逐项核查后,认为公司已符合上市公 司非公开发行股票的各项条件,同意公司申请非公开发行股票. 表决结果:同意票数3票,占出席会议有表决权票数100%,反对票数0 票,弃权 票数0票. 本议案尚需提交公司股东大会审议.

三、通过《关于公司

2012 年非公开发行股票方案的议案》 本次非公开发行股票的发行对象为不超过10名的特定投资者,其中,公司控股股 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任.

2 东西宁特殊钢集团有限责任公司(简称 西钢集团 )以货币方式认购本次非公开发 行的股票,根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的 规定,此项交易构成关联交易.本议案关联监事李全、钟新宇回避表决.鉴于本议 案关联监事回避表决后,非关联监事不足监事会人数的50%,监事会无法形成决议, 因此提交股东大会审议. 本议案的具体表决情况如下:

1、发行方式及发行时间 本次发行采取非公开发行方式, 在中国证监会核准后六个月内向特定对象发行股 票.

2、本次非公开发行股票的种类和面值 本次非公开发行的股票为人民币普通股(A股),每股面值为人民币1.00元.

3、发行数量 本次非公开发行股票的数量不超过42,116.18万股(含本数).公司股票在董事会 决议公告日至发行日期间除权、除息的,本次非公开发行的数量相应调整.最终发 行数量由公司董事会提请股东大会授权公司董事会视发行时的实际情况,与本次发 行的保荐机构(主承销商)协商确定.

4、发行对象及认购方式 本次非公开发行股票的发行对象为不超过十名的特定投资者, 包括西钢集团以及 符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公 司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能 力和长期投资取向的机构投资者,以及符合中国证监会规定其他法人、自然人或者 其他合法投资组织.证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一 个发行对象.其中,西钢集团承诺以现金方式按照与其他发行对象相同的认购价格, 出资人民币50,000万元认购本次发行的股票, 具体认购数量根据双方最终确定的认购 金额除以认购价格确定.除西钢集团外的发行对象由公司董事会和保荐人(主承销 商)在获得本次非公开发行股票的核准文件后,根据中国证监会相关规定及投资者 申购报价情况,按照价格优先等原则以竞价方式确定. 所有投资者均以现金并以相同的价格认购本次非公开发行的A股股票.