PDF《甘肃独一味生物制药股份有限公司》

甘肃独一味生物制药股份有限公司 Gansu Duyiwei Biological Pharmaceutical Co.

,Ltd. 甘肃康县王坝独一味工业园区 首次公开发行股票招股说明书 保荐人暨主承销商 上海市福山路

500 号城建国际中心

26 楼 招股说明书与发行公告 招股说明书

1 发行概况

(一)发行股票类型 人民币普通股

(二)发行股数 2,340 万股

(三)每股面值 1.00 元

(四)每股发行价格 6.18 元

(五)预计发行日期

2008 年2月21 日

(六)拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

(七)发行后总股本 9,340 万股

(八) 本次发行前股东所持股份的流通限制, 股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人阙文彬承诺: 自本公司股票上市之日起三十六个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前持有的 公司股份,也不由发行人收购该部分股份. 第二大股东甘肃省陇南中医药研究有限责任 公司及雷付德等

27 位自然人承诺: 自本公司 股票上市之日起三十六个月内,不转让或者 委托他人管理其本次发行前持有的公司股 份,也不由发行人收购该部分股份. 作为董事、监事、高级管理人员的阙文彬、 段志平、余盛、史晓明、黄蕊、黄英、李育 飞、潘宇、李志祥、郭凯、谌茂斌做出承诺: 在任职期间每年转让的独一味的股份不超过 所持该公司股份的百分之二十五,离任后半 年内不转让所持独一味的股份.

(九)保荐人、主承销商 德邦证券有限责任公司

(十)招股说明书签署日期

2008 年1月23 日 招股说明书与发行公告 招股说明书

2 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任.公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股 说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整.中国证监会、其他政府部门对本次 发行所做的任何决定或意见, 均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作 出实质性判断或者保证. 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据 《证券法》 的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此 变化引致的投资风险,由投资者自行负责.投资者若对本招股说明书及其摘要存 在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问. 招股说明书与发行公告 招股说明书

3 特别风险提示 本次股票发行前,本公司董事长阙文彬直接持有公司 88%的股权,发行后直 接持有 65.95%的股权,为本公司控股股东和实际控制人.公司实际控制人可以 通过行使表决权影响公司生产经营和重大决策, 从而可能影响本公司及中小股东 的利益. 招股说明书与发行公告 招股说明书

1 重大事项提示

一、股东自愿锁定股份的承诺.本公司第一大股东阙文彬于

2007 年7月20 日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有限公司股份承诺函》,承诺:自 独一味股票上市之日起三十六个月内, 不转让或委托他人管理持有的独一味的股 份,也不由独一味回购该部分股份.本公司第二大股东甘肃省陇南中医药研究有 限责任公司于

2007 年10 月20 日出具了《关于所持甘肃独一味生物制药股份有 限公司股份承诺函》,承诺:自独一味股票上市之日起三十六个月内,不转让或 委托他人管理持有的独一味的股份,也不由独一味回购该部分股份.其他自然人 股东雷付德、潘康、余盛、段志平、李育飞、姜延、米洁、施雪峰、吴天健、史 晓明、祝文、史晓黎、芦才勇、林世喜、黄蕊、李平、李志祥、应传斌、罗曾霞、 马兵、李丽霞、刘浚、黄英、郭凯、李世珍、潘宇、谌茂斌于