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2016 年年度报告 能科节能技术股份有限公司 Nancal Energy-saving Technology Co.

,Ltd 二一六年年度报告 (股票代码:603859) 二一七年三月

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159 公司代码:603859 公司简称:能科股份 能科节能技术股份有限公司

2016 年年度报告 重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席董事会会议.

三、 北京天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

四、公司负责人祖军、主管会计工作负责人兰立鹏及会计机构负责人(会计主管人员)苗海涛声 明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以截止2016年12月31日公司总股本113,560,000股为基数, 向全体股东每10股派发现金股利人 民币2元(含税),合计派发现金股利人民币22,712,000.00 元(含税),不以公积金转增股本, 不送红股.

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实际承诺,敬请 投资者注意投资风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、 重大风险提示 √适用 不适用 公司已在本报告中详细描述了公司所面临的行业风险、市场风险等,敬请查阅本报告 经营 情况讨论与分析 等章节中关于公司未来发展可能面临的风险因素及对策分析.

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十、 其他 适用 √不适用

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159 目录

第一节 释义.4

第二节 公司简介和主要财务指标.6

第三节 公司业务概要.9

第四节 经营情况讨论与分析.15

第五节 重要事项.28

第六节 普通股股份变动及股东情况.40

第七节 优先股相关情况.46

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.47

第九节 公司治理.55

第十节 公司债券相关情况.58 第十一节 财务报告.59 第十二节 备查文件目录.158

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第一节 释义

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本公司、公司、能科股份 指 能科节能技术股份有限公司 报告期 指2016 年度 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 环保部 指 中华人民共和国环境保护部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部 审计机构、天圆全 指 北京天圆全会计师事务所(特殊普通合伙) 保荐机构、东方花旗 指 东方花旗证券有限公司 控股股东 指 祖军 实际控制人 指 祖军、赵岚、于胜涛 能科瑞康 指 北京能科瑞康节能技术开发有限公司,公司之全资子 公司 瑞德合创 指 北京瑞德合创科技发展有限公司,公司之全资子公司 能科香港 指 能科电气传动系统有限公司(NANCAL Drive System Limited),公司之全资子公司 上海能传 指 上海能传电气有限公司,公司之控股子公司 能科瑞元 指 北京能科瑞元数字技术有限公司,公司之控股子公司 能传软件 指 上海能传软件有限公司,公司控股子公司上海能传之 全资子公司 博天昊宇 指 北京博天昊宇科技有限公司,公司之参股公司 中科东海 指 浙江中科东海创业投资合伙企业(有限合伙) 上海泓成 指 上海泓成股权投资合伙企业(有限合伙) 公司章程 指 能科节能技术股份有限公司公司章程 GDP 指 国内生产总值 《公司法》 、公司法 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 、证券法 指 《中华人民共和国证券法》 标准煤 指 按煤的热当量值计量各种能源的能源计量单位.我国 规定每千克标准煤的热值为 7,000 千卡 能耗 指 能源的消耗,单位能耗是反映能源消费水平和节能降 耗状况的主要指标 能源利用效率 指Efficiency of energy use,能源利用过程中的有效 部分与输入能源总量之比值 软起动器 指 一种集电机软起动、软停车、轻载节能和多种保护功 能于一体的新颖电机控制装置.它的主要构成是三相 反并联晶闸管及其电子控制电路.运用不同的方法,

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159 控制三相反并联晶闸管的导通角,使被控电机的输入 电压按不同的要求而变化,就可实现不同的功能 变频器 指 应用变频技术与微电子技术,通过改变电机工作电源 频率方式来控制交流电动机的电力控制设备.它通过 改变电源的频率来达到改变电源电压的目的,根据电 机的实际需要来提供其所需要的电源电压,进而达到 节能、调速的目的 PLC 指可编程逻辑控制器(Programmable Logic Controller),它采用一类可编程的存储器,用于其 内部存储程序,执行逻辑运算、顺序控制、定时、计 数与算术操作等面向用户的指令,并通过数字或模拟 式输入/输出控制各种类型的机械或生产过程 PLM 指 产品生命周期管理(Product Lifecycle Management), 是一种企业信息化的商业战略,它实施一整套的业务 解决方案,把人、过程和信息有效地集成在一起,作 用于整个企业,遍历产品从概念到报废的全生命周期, 支持与产品相关的协作研发、管理、分发和使用产品 定义信息. MES 指 一套面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系 统.可以为企业提供包括制造数据管理、计划排程管 理、生产调度管理、库存管理、质量管理、人力资源 管理、工作中心/设备管理、工具工装管理、采购管理、 成本管理、项目看板管理、生产过程控制、底层数据 集成分析、上层数据集成分解等管理模块,为企业打 造一个扎实、可靠、全面、可行的制造协同管理平台. AGV 指Automated Guided Vehicle 的缩写,意为 自动导引运 输车 ,是指装备有电磁或光学等自动导引装置,它能 够沿规定的导引路径行驶,具有安全保护以及各种移 载功能的运输车,AGV 属于轮式移动机器人(WMRDDWheeled Mobile Robot)的范畴. 矿山皮带机 指 应用于矿山行业用来输送松散物料或成件物品的输送 系统,主要由机架、输送皮带、皮带辊筒、张紧装置、 传动装置等组成 无功补偿 指 全称无功功率补偿,在电子供电系统中起提高电网的 功率因数的作用,降低供电变压器及输送线路的损耗, 提高供电效率,改善供电环境 大功率 指500KW 以上的功率 PID 控制 指 基于反馈的自动控制技术,它包括测量、比较和执行 括三个部分,测量关心的变量,与期望值相比较,用 这个误差纠正调节控制系统的响应, PID 是比例积分微 分的意思 PI 控制 指 比例积分控制,比例控制指按比例反应系统偏差,一旦 出现了偏差,立即产生调节作用用以减少偏差.积分调 节指消除系统稳态误差,提高无差度

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159 CPS 指CPS(cyber physical systems,信息物理系统)作为 计算进程和物理进程的统一体,是集成计算、通信与 控制于一体的下一代智能系统.信息物理系统通过人 机交互接口实现和物理进程的交互,使用网络化空间 以远程的、可靠的、实时的、安全的、协作的方式操 控一个物理实体,实现自主动作和智能判断 离散型制造业 指 制造企业中的一类企业,他们的最主要特征为:生产 过程中基本上没有发生物质改变,只是物料的形状和 组合发生改变,即最终产品是由各种物料装配而成, 并且产品与所需物料之间有确定的数量比例,如一个 产品有多少个部件,一个部件有多少个零件,这些物 料不能多也不能少.按通常行业划分属于离散行业的 典型行业有机械制造业、汽车制造业、家电制造业等

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息 公司的中文名称 能科节能技术股份有限公司 公司的中文简称 能科股份 公司的外文名称 Nancal Energy-Saving Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 NANCAL 公司的法定代表人 祖军

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘团结 万晓峰 联系地址 北京市海淀区清河小营西路48号汇苑仁 和大厦 北京市海淀区清河小营西路48号汇苑仁 和大厦 电话 010-60603521 010-60603521 传真 010-60603522 010-60603522 电子信箱 liutj@nancal.com wanxf@nancal.com

三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市房山区城关街道顾八路一区9号 公司注册地址的邮政编码

102400 公司办公地址 北京市海淀区清河小营西路48号汇苑仁和大厦 公司办公地址的邮政编码

100085 公司网址 http://www.nancal.com 电子信箱 nancalir@nancal.com

四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报 上海证券报 证券日报 证券时报

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159 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn/ 公司年度报告备置地点 公司证券事务部

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 能科股份

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六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所(境内) 名称 北京天圆全会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市海淀区中关村南大街乙56 号1502-1509 单元 签字会计师姓名 周瑕、曹明杰 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 东方花旗证券有限公司 办公地址 上海市中山南路

318 号东方国际金融广场

2 号楼

24 楼 签字的保荐代表 人姓名 李旭巍、杨振慈 持续督导的期间

2016 年10 月21 日至

2018 年12 月31 日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2016年2015年 本期比上 年同期增 减(%) 2014年 营业收入 228,524,327.81 221,152,975.86 3.33 223,507,654.29 归属于上市公司股东的净利 润42,384,727.12 38,702,783.73 9.51 41,861,290.05 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 39,678,981.64 37,273,529.98 6.45 41,825,232.34 经营活动产生的现金流量净 额-52,423,380.68 36,756,070.53 -242.63 16,631,344.85 2016年末 2015年末 本期末比 上年同期 末增减 (% ) 2014年末 归属于上市公司股东的净资 产647,530,465.82 423,978,169.63 52.73 402,309,385.90 总资产 804,748,150.94 513,872,308.66 56.60 507,478,470.91

(二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年2015年 本期比上年同 期增减(%) 2014年 基本每股收益(元/股) 0.4715 0.4544 3.76 0.4915

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159 稀释每股收益(元/股) 0.4715 0.4544 3.76 0.4915 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元/股) 0.4414 0.4376 0.87 0.4911 加权平均净资产收益率(%) 8.91 9.43 减少0.52个百 分点 10.78 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率(%) 8.35 9.08 减少0.73个百 分点 10.77 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 不适用 总资产和归属于上市公司股东的净资产大幅增加的主要原因分析:

2016 年10 月公司公开发行股票, 向社会公众发行 2,839 万股, 募集资金总额 214,060,600.00 元,扣除发行费用后募集资金净额为 178,963,862.24 元,故本期末公司货币资金和股本、资本公 积项目金额相比上期末大幅增加,因此总资产和归属于上市公司股东的净资产变化较大. 经营活动产生的现金流量净额同比下降 242.63%,主要原因系本期销售商品、提供劳务收到的 现金相比上年同期减少所致.

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明: 适用 √不适用

九、

2016 年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 (1-3 月份) 第二季度 (4-6 月份) 第三季度 (7-9 月份) 第四季度 (10-12 月份) 营业收入 6,311,188.99 76,222,034.85 23,048,287.60 122,942,816.37 归属于上市公司股东的 净利润 -13,417,710.51 19,678,171.17 2,616,692.04 33,507,574.42 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 -13,563,398.77 18,337,023.17 1,528,847.86 33,376,509.38 经营活动产生的现金流 量净额 -22,220,571.81 -6,811,598.40 -25,244,818.07 1,853,607.60

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159 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用√不适用

十、 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目

2016 年金额

2015 年金额

2014 年金额 非流动资产处置损益 9,246.95 -164.38 -27,152.98 计入当期损益的政府补助,但与公司正 常经营业务密切相关,符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,671,944.04 317,000.04 56,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出1,500,397.81 1,111,570.44 8,018.07 少数股东权益影响额 -365.25 所得税影响额 -475,478.07 847.65 -807.38 合计 2,705,745.48 1,429,253.75 36,057.71 十

一、 采用公允价值计量的项目 适用 √不适用 十

二、 其他 适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司是一家为工业企业提供节能增效与智能制造软硬件一体化解决方案的设备制造商和系统 集成商,现已形成工业电气节能系统集成业务、电动汽车智能充电系统集成业务................