PDF《一、公司基本情况.》

目录

一、公司基本情况.

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(一)股权结构

4

(二)组织结构

4

二、业务开展情况

4

(一)评级业务数量

4

(二)评级方法及模型制定修订情况

10

(三)评级结果表现

11

(四)研究支持

25

(五)基础信息化建设

28

(六)对外交流

29

(七)收入情况

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三、合规运行情况

31

(一)制度机制建设

31

(二)制度及机制的执行情况

32

(三)信息披露情况

34

(四)合规检查及整改情况

35

(五)合规部门和人员

35

(六)人员管理情况

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(七)机构合规运行计划

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四、行业规范发展建议

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75 在弱基本面与稳资金面以及债市对内改革、 对外开放进程加快的 大背景下,2016 年债券市场进一步扩容,地方债发行量大幅增长, 不 良资产证券化业务时隔八年后得以重启, 国内绿色债券取得实质性 进展;

同时,连环违约风波不断,风险多维度扩散,政府兜底意愿及 能力有所弱化,地方国企刚兑逐步打破. 在过去的

2016 年,中诚信国际努力参与、积极推动行业发展, 继续着力于服务债券市场,并取得了一系列成绩:公司收入首次突破

3 个亿;

在整个市场信用风险加速暴露的情况下,公司凭借多年的经 验积累及对客户的有效筛选, 中诚信国际对客户的信用风险情况进行 了有效预判,风险分析能力不断加强;

市场声誉不断提高,在国家发 改委及中国银行间市场交易商协会举办的

2016 年市场化评价中均排 名第一;

国际化进程不断加快,参与了多只 首单 熊猫债业务的承 做,积极开展国际交流活动,受邀参加第

20 届圣彼得堡国际经济论 坛及伦敦 中国资本市场 会议等国际交流活动. 在取得上述成绩的同时,中诚信国际继续着力加强规范化管理, 坚持合规经营底线,不断探索和完善评级方法和技术,进一步保障评 级技术质量并不断扩大市场影响力,现将

2016 年度公司业务开展及 合规运行情况汇报如下:

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一、公司基本情况

(一)股权结构 股权结构方面,

2016 年, 中国诚信信用管理股份有限公司为整合 评级业务框架,将其持有的 100%中诚信证券评估有限公司股权注入 中诚信国际,2016 年底上述股权变更已完成1 ,原股东方持股比例发 生变更(具体见附件

1 股权结构图) .

(二)组织结构 目前, 公司设立有信用评级委员会和信用政策委员会两个专业委 员会. 在部门设置方面, 设立企业融资评级一部、 企业融资评级二部、 公共融资评级部、政府融资评级部等

8 个业务部门;

业务发展部、金 融业务部

2 个市场部门;

研究院、合规部、综合管理部等

6 个中后台 部门(具体见附件

2 及附件 3) .

二、业务开展情况

(一)评级业务数量

1、初始评级数量 1)当年评级情况

2016 年,中诚信国际评级的短期融资券

2 、中期票据和企业债总

1 2017 年1月收到注册资本变更后的新版营业执照.

2 该数据包含证券公司短融.

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75 发行只数、家数及发行额分别为

613 只、453 家和 8878.45 亿元. 表1:中诚信国际

2016 年度短期融资券、中期票据和企业债评级发行信息合计统计 年份 发行只数 发行家数 发行额(亿元)

2016 年613

453 8788.45 注:中诚信国际根据公开信息统计整理 分券种来看,2016 年中诚信国际评级的短期融资券及中期票据 发行只数、发行人家数及发行额仍保持领先优势,其中短期融资券发 行只数、发行家数及发行额占比分别为 32.25%、33.77%、32.87%;