PDF《国海证券股份有限公司》

38 (3) 现奥伊诺矿业仅取得了 《临时占用林地准予行政许可决定书》 , 且将于

2019 年7月到期,请说明如到期后未及时取得相关行政许可,对项目建设的影响.

42 (4)交易标的股东将采取何种措施保证标的资产环评验收、安全生产许可证、 国有土地使用权证和房产证的取得,以保证标的资产如期投入运营,从而保护上 市公司中小投资者利益不受损害.并说明若因违规事项受到主管部门处罚,相应 损失的承担主体.43 (5)除上述事项外,是否仍需取得规划、建设施工等方面相关获批事项,及相 关许可证书或主管部门的批复(如有)

45 (6)请对标的资产尚未获得环评验收、未取得安全生产许可证及土地使用权证 的事项作出特别风险提示.47

4、 根据 《草案》 , 公司有色金属采选业务面临较大的 三废 排放和生态保护压力, 存在产生环境污染事故的风险. 请补充说明标的资产与环保相关的报批事项及有 关主管部门的批复文件(如有) ,是否符合环境保护相关法律法规的要求.请独 立财务顾问和律师核查并发表意见.47

5、关于公司对盛屯锂业的往来款情况,请补充说明以下内容:49 (1)截至

2018 年12 月31 日,盛屯锂业其他非流动资产账面价值为 9,417.89 万元,主要为业隆沟锂辉石矿前期建设过程中产生的预付工程设备款.请公司补 充披露主要预付账款的公司名称、采购的具体内容、金额、关联关系、预付款是 否与合同约定相一致、期后结转情况.50 (2)

2017 年、

2018 年末, 盛屯锂业其他应收款账面价值分别为 57,140.16 万元、

4 44.62 万元.主要系盛屯锂业根据盛屯集团的委托对第三方进行支付,形成的往 来款账面余额 58,850.00 万元, 并于

2017 年由第三方通过盛屯锂业原路归还盛屯 集团.请补充说明上述其他应收款形成的原因、欠款单位、关联关系,盛屯锂业 的财务核算是否具有独立性, 与盛屯集团的资金往来是否会形成关联方资金占用 的情形.54 (3)

2017 年、

2018 年, 盛屯锂业非经常性损益金额分别为-1,801.51 万元、 1,757.81 万元, 主要系报告期内盛屯锂业对往来款项计提坏账准备及次年收回款项坏账准 备的转回所致.请公司补充说明主要上述往来款项产生的原因、单位名称、关联 关系,计提坏账准备的判断依据.56

5

1、根据《草案》 ,奥伊诺矿业处于矿山前期准备阶段,尚未投产.由于矿 山改扩建、民族问题、环保等多方面因素的影响,从2014 年开始至今,国内几 乎没有正常生产的锂辉石矿山.请公司补充说明以下内容: (1)请按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

26 号―― 上市公司重大资产重组(2018 年修订) 》第十八条的规定,结合水、电、交通、 周边居民情况、采选技术等生产配套条件,说明达到生产状态需完成的工作、 预计投产时间、达产时间、生产规模,并结合当地自然环境、基础设施建设、 公司的技术实力、资金实力等情况,详细论证公司是否具备开采能力、业隆沟 锂辉石矿是否具备开采条件,并作出相关特别提示. (2)截至目前,盛屯锂业仍处于亏损状态.请结合阿坝州金川县地区锂矿 最近三年实际开采情况、业隆沟锂辉石矿目前开采进展,说明此次重组是否符 合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条第一项的规定. 请财务顾问对上述问题进行核查并发表意见. 回复: (1)请按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第