PDF《中国第一重型机械股份公司》

2010 年年度报告

6 流通股份

1、 人民币普通股 200,000 200,000 200,000 30.59

2、 境内上市的外 资股

0 0

3、 境外上市的外 资股

0 0

4、其他

0 0

三、股份总数 453,800

100 200,000 200,000 653,800

100 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会 《关于核准中国第一重型机械股份公司首次公开发行股票的批复》 (证 监许可[2010]79 号) , 并经上海证券交易所 《关于中国第一重型机械股份公司人民币普通股股票上市交 易的通知》 (上证发字[2010]6 号)同意,中国一重首次公开发行股票 2,000,000,000 股,发行后公司总 股本变更为 6,538,000,000 股. 其中, 此次公开发行的 1,000,000,000 股于

2 月9日在上海证券交易所上 市交易, 网下配售的 1,000,000,000 股锁定期为

3 个月, 该部分股份已于

2010 年5月10 日起上市流通.

2、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 根据本公司

2009 年第二次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会 《关于核准中国第一重 型机械股份公司首次公开发行股票的批复》 (证监许可[2010]79 号) ,于2010 年1月29 日至

2010 年2月1日采取公开发行股票方式向社会公众发行股份

20 亿股,每股发行价 5.70 元,募集资金总额

114 亿元,扣除发行费用 1.98 亿元,本次实际募集资金净额为 112.02 亿元,增加股本

20 亿元,增加资本 公积 92.02 亿元.每股收益由

2009 年末 0.26 元/股,降为本年的 0.13 元/股,其中:由于受金融危机影 响营业利润下降,致使归属于上市公司股东的净利减少,导致每股收益降低 0.08 元/股;

由于公开发 行20 亿股导致每股收益降低 0.05 元/股. 募集资金的到位, 使得每股净资产由

2009 年末的 0.98 元/股, 升为本年的 2.51 元/股.

3、限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况.

(二)证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 单位:万股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日期 股票类 A 股2010 年2月1日5.7 200,000

2010 年2月9日200,000

2、公司股份总数及结构的变动情况 中国第一重型机械股份公司

2010 年年度报告

7 2008 年12 月25 日,根据国务院国资委《关于中国第一重型机械集团公司重组改制并境内上市的 批复》 (国资改革[2008]1271 号)及《关于设立中国第一重型机械股份公司的批复》 (国资改革 [2008]1417 号) ,一重集团联合中国华融资产管理公司、宝钢集团有限公司、中国长城资产管理公司 共同发起设立了 中国第一重型机械股份公司 ,总股本 453,800 万元,每股面值人民币

1 元,并取得 《企业法人营业执照》 ,注册号:100000000041982;

法定代表人:吴生富;

注册地址:黑龙江省齐齐 哈尔市富拉尔基区红宝石办事处厂前路

9 号;

注册资本:人民币 45.38 亿元,其中:一重集团出资人 民币 42.48 亿元,持股比例为 93.61%;

中国华融资产管理公司出资人民币

2 亿元,持股比例为 4.41%;

宝钢集团有限公司出资人民币 0.5 亿元,持股比例为 1.1%;

中国长城资产管理公司出资人民币 0.4 亿元,持股比例为 0.88%. 根据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法》 (财企[2009]94 号)文件的规定, 并经国务院国有资产监督管理委员会以国资产权[2009]649 号《关于中国第一重型机械股份公司国有 股转持有关问题的批复》批准,一重集团公司将其持有的 187,219,039 股公司股份,中国华融资产管 理公司将其持有的 8,814,456 股公司股份,宝钢集团有限公司将其所持有的 2,203,614 股公司股份, 中国长城资产管理公司将其所持有的 1,762,891 股公司股份,合计 200,000,000 股公司股份划转给全 国社会保障基金理事会持有. 本公司根据