PDF《法律意见书》

3 目录释义.6? 正文.10?

一、 本次股份公开转让的批准与授权.10?

二、 公司本次股份公开转让的主体资格 11?

(一) 公司设立 11?

(二) 公司有效存续 11?

三、 本次股份公开转让的实质条件 11?

(一) 公司存续满两年 12?

(二) 公司业务明确,具有持续经营能力 12?

(三) 公司治理机制健全,合法规范经营 13?

(四) 公司股权明晰,股份发行和转让行为合法合规 14?

(五) 公司由长江证券推荐并持续督导 14?

四、 公司的设立及变更 15?

(一) 大禹电气股份的设立 15?

(二) 大禹电气股份的历次变更 17?

五、 公司的独立性 24?

(一) 公司的业务独立性 24?

(二) 公司的资产独立性 24?

(三) 公司的人员独立性 25?

(四) 公司的财务独立性 25?

(五) 公司的机构独立性 26?

(六) 公司的自主经营能力 27?

六、 发起人和股东 27? 关于大禹电气科技股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的法律意见书? ? ?

4

(一) 发起人股东 27?

(二) 其他股东 32?

(三) 股东之间的关联关系 36?

(四) 控股股东及实际控制人 36?

七、 公司的股权结构(股本)及演变.37?

(一) 大禹电气股份的设立及股权结构(股本)演变 37?

(二) 公司股份质押及第三方权利情况 50?

八、 公司的业务.51?

(一) 公司的经营范围变更及目前的经营范围 51?

(二) 公司的主营业务 53?

(三) 公司开展业务所需的资质许可及其他证照 53?

(四) 公司未在中国大陆以外地区经营业务 54?

(五) 公司的持续经营能力 55?

九、 关联交易及同业竞争.55?

(一) 关联交易 55?

(二) 同业竞争 71?

十、 公司的主要财产.75?

(一) 土地使用权、房屋所有权及房屋租赁 75?

(二) 知识产权 79?

(三) 在建工程 84?

(四) 车辆 84? 十

一、 公司的重大债权债务 85?

(一) 贷款合同 85?

(二) 对外担保 86?

(三) 其他重大合同 86? 关于大禹电气科技股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的法律意见书? ? ?

5

(四) 侵权之债 87?

(五) 其他应收款、其他应付款的情况 87? 十

二、 公司重大资产变化及收购兼并.87? 十

三、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.89? 十

四、 公司董事、监事及高级管理人员及其变化.90? 十

五、 公司的税务 100?

(一) 税务登记情况 100?

(二) 公司执行的主要税种、税率 100?

(三) 税收优惠 101?

(四) 财政补贴 102?

(五) 依法纳税情况 105? 十

六、 公司的环境保护、产品质量、技术标准 105?

(一) 公司的环境保护 105?

(二) 公司的产品质量 106?

(三) 公司的技术标准 111? 十

七、 公司的未来发展目标 112? 十

八、 诉讼、仲裁及行政处罚 112? 十

九、 推荐机构.113? 二

十、 本次股份公开转让的总体结论性意见 114? 关于大禹电气科技股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的法律意见书? ? ?

6 释义在本《法律意见书》中,除非另有说明,下列简称具有如下规定的含义: 公司/大禹电气股份 指 大禹电气科技股份有限公司 湖北大禹电气股份 指 湖北大禹电气科技股份有限公司 启明投资 指 孝感市启明投资中心(有限合伙) 湖北大禹电子有限 指 湖北大禹电子科技有限公司 上海鑫大禹 指 上海鑫大禹电气设备有限公司 湖北东冠 指 湖北东冠电气科技有限公司 武汉大禹电气有限 指 武汉大禹电气有限公司 湖北大禹投资 指 湖北大禹投资有限公司 汉光真空 指 湖北大禹汉光真空电器有限公司 才华小贷 指 安陆市才华小额贷款有限公司 才华房地产 指 湖北才华房地产开发有限公司 关于大禹电气科技股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的法律意见书? ? ?