PDF《山西焦化股份有限公司 非公开发行A股发行情况报告书摘要暨...》

10 名的特定投资者.

1、本次发行对象 经过比较特定投资者的认购价格和数量, 本次非公开发行股票的对象确定为 以下机构: 序号 投资者名称 认购价格(元) 认购股数(万股)

1 三一集团有限责任公司 12.70 1,200

2 红塔证券股份有限公司 12.70 1,000

3 北京环球银证投资顾问有限公司 12.70 1,000

4 杭州恒富通实业有限公司 12.70

800 5 华夏基金管理有限公司 12.70

800 6 江西国际信托投资股份有限公司 12.70

750 7 常熟万兴化工有限公司 12.70

750 8 中融国际信托投资有限公司 12.70

700 9 中银国际基金管理有限公司 12.70

500 10 常州投资集团有限公司 12.70

500 合计 - - 8,000 本次发行结束后,将根据《上市公司证券发行管理办法》要求对所发行股份 进行锁定,限售期:机构投资者认购本次发行的股份自发行结束之日起

12 个月 内不得转让.锁定期满后将安排在上海证券交易所上市流通.本次发行股份在中 国登记机构的登记日为

2007 年7月18 日,本次发行股份拟于

2008 年7月18 日起在上海证券交易所上市流通.

2、本次发行对象基本情况:

1、公司名称 三一集团有限公司 企业性质: 有限责任公司 注册地: 长沙市星沙开发区 注册资本: 人民币 叁亿贰仟贰佰捌拾捌万元整 法定代表人: 易小刚

4 主要经营范围: 高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、房地产业的投资;

新 材料、生物技术的研究与开发;

光电子和计算机数码网络、机械 设备、仪器仪表的生产、销售;

工程机械租赁;

信息咨询服务. 认购数量: 1,200万股 限售期: 12个月

2、公司名称 红塔证券股份有限公司 企业性质: 股份有限公司 注册地: 云南省昆明市北京路155号附1号 注册资本: 壹拾叁亿捌仟陆佰伍拾壹万零肆佰元 法定代表人: 李光林 主要经营范围: 证券(含境内上市外资股)的代理买卖;

代理证券的还本付息、 分红派息;

证券代保管、鉴证;

代理登记开户;

证券的自营买卖;

证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);

证券投资咨询 (含财务顾问);

受托投资管理;

中国证监会批准的其他业务. 认购数量: 1,000万股 限售期: 12个月

3、公司名称 北京环球银证投资顾问有限公司 企业性质: 有限责任公司 注册地: 北京市朝阳区慧忠5号B1103 注册资本: 1,100万元 法定代表人: 尹太阳 认购数量: 1,000万股 限售期: 12个月

4、公司名称 杭州恒富通实业有限公司 企业性质: 有限责任公司 注册地: 杭州市上城区庆春路155号4层 注册资本: 伍仟万元 法定代表人: 吴张根 主要经营范围: 批发、零售;

五金工具,百货,化工产品(除化学危险品及易制 毒化学品),普通机械,仪器仪表,电脑及配件,金属材料,装 饰材料,建筑材料,农副产品(除食品) 认购数量: 800万股

5 限售期: 12个月

5、公司名称 华夏基金管理有限公司 企业性质: 有限责任公司 注册地: 北京市顺义区天竺空港工业区A区 注册资本: 13,800万元 法定代表人: 凌新源 主要经营范围: 发起设立基金,基金管理;

因特网信息服务业务. 认购数量: 800万股 限售期: 12个月

6、公司名称 江西国际信托投资股份有限公司 企业性质: 有限责任公司 注册地: 南昌市北京西路88号 注册资本: 肆亿柒仟伍佰壹拾万元 法定代表人: 裘强 主要经营范围: 受托经营资金信托、动产、不动产及其他财产的信托业务;