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1 中信证券股份有限公司文件 资证投字[2017]1048 号 中信证券股份有限公司 关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司 进行辅导备案的申请报告 中国证券监督管理委员会宁夏监管局: 按照中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》 (第63 号) 、中国证券监督管理委员会宁夏监管局(以下简称 宁夏证监局 或 贵局 ) 的相关规定以及中信证券股份有限公司(以下简称 中信证券 或 我公司 ) 与宁夏宝丰能源集团股份有限公司 (以下简称 宝丰能源 、 发行人 或 公司 ) 签署的辅导协议,为使本次辅导合法、高效,我公司特将有关此次辅导的情况向 贵局汇报如下,提请贵局备案.

一、公司基本情况 公司名称:宁夏宝丰能源集团股份有限公司 注册地址:宁夏银川市宁东能源化工基地宝丰循环经济工业园区 注册资本:人民币

66 亿元 法人代表:刘元管

2 经营范围:煤炭开采(按许可证核定的范围和期限经营) .焦炭及相关化工 产品(不含危险化学品)的生产销售.渣油催化裂化、焦油及焦油深加工产品的 生产、销售,肥料(硫酸铵)的销售(以上经营范围涉及许可的凭许可证经营) 废气综合利用制甲醇、烯烃、苯加氢的项目建设.煤矿矿用产品生产、煤矿矿用 设备维修及压力管道安装、压力容器安装、改造、维修. (凭相关资质经营)以 下经营项目由子公司及分支机构凭许可证在规定期限内经营:汽油、柴油、液化 气的生产销售.

二、公司历史沿革 宁夏宝丰能源集团股份有限公司前身宁夏宝丰能源有限公司(以下简称 宝 丰有限 )于2005 年11 月2日在宁夏银川经济技术开发区工商行政管理局注册 登记成立,注册资本为 10,000 万元,由自然人党彦宝持股 50.00%,凯威投资有 限责任公司持股 30.00%以及自然人股东党彦峰持股 20.00%.

2006 年3月15 日,宝丰有限股东会通过决议,同意将注册资本由 10,000 万元增至 21,700 万元.本次增资完成后,宝丰有限由自然人股东党彦宝持股 76.96%,凯威投资有限责任公司持股 13.82%以及自然人股东党彦峰持股 9.22%.

2007 年7月30 日,宝丰有限股东会通过决议,同意将注册资本由人民币 21,700 万元增至人民币 50,000 万元.2007 年10 月26 日,本次增资完成后,宝 丰有限由自然人股东党彦宝持股 60.00%,凯威投资有限责任公司持股 36.00%以 及自然人股东党彦峰持股 4.00%.

2007 年11 月30 日,宝丰有限股东会通过决议,同意将注册资本由 50,000 万元增至 112,500 万元.2008 年1月,本次增资完成后,宝丰有限由宁夏燕葆建 材实业有限公司持股 55.56%,自然人股东党彦宝持股 26.67%,凯威投资有限责 任公司持股 16.00%以及自然人股东党彦峰持股 1.77%.

2007 年12 月28 日,宝丰有限股东会通过决议,同意宁夏燕葆建材实业有 限公司持有的宝丰能源 55.56%股权转让给凯威投资有限责任公司.

2008 年1月, 本次股权转让完成后,宝丰有限由凯威投资有限责任公司持股 71.56%,自然人 股东党彦宝持股 26.67%,以及自然人股东党彦峰持股 1.77%.

2008 年7月8日,宝丰有限股东会通过决议,同意注册资本由 112,500 万元

3 增至 200,000 万元.本次增资完成后,宝丰有限由凯威投资有限责任公司持股 84.00%,自然人股东党彦宝持股 15.00%,以及自然人股东党彦峰持股 1.00%. 为理顺公司股权关系,完善公司法人治理结构,优化公司内部资源配置,结 合公司发展战略规划,2012 年8月18 日,宝丰有限通过股东会决议,一致同意 原股东凯威投资有限责任公司将持有的 84%宝丰能源股权全部转让给宁夏宝丰 集团有限公司(以下简称 宝丰集团 ) .本次股权转让完成后,宝丰有限由宝丰 集团持股 84.00%,自然人股东党彦宝持股 15.00%,以及自然人股东党彦峰持股 1.00%.