PDF《公开转让说明书》

苏州东南佳新材料股份有限公司公开转让说明书 1-1-1 苏州东南佳新材料股份有限公司 公开转让说明书 (反馈稿) 主办券商 (上海市浦东新区福山路

500 号城建国际中心

26 楼) 二一六年九月 苏州东南佳新材料股份有限公司公开转让说明书 1-1-2 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票挂牌并公开转让所 作的任何决定或意见, 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质 性判断或者保证.任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公 司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 苏州东南佳新材料股份有限公司公开转让说明书 1-1-3 重大事项提示 公司特别提醒广大投资者注意以下重大事项:

一、市场波动的风险 公司

2014 年、2015 年、2016 年1-3 月营业收入分别为 12,083,603.69 元、 30,069,500.54 元、6,729,785.08 元.报告期内公司主要客户系铁路总公司及其下 属多个铁路局、机车车辆制造企业等.产品特有的准入门槛及技术标准对质量、 供货稳定性都提出了很高的要求,公司需经过长期的考核、试用及验证后,才能 被纳入合格供应商体系.公司与主要客户建立了长期、紧密的合作关系.尽管近 年来,公司拓展业务范畴,加强市场推广力度,但如果由于宏观经济政策变化、 行业剧烈波动、意外事件等原因,公司产品的销售大幅波动,将对公司经营业绩 和现金流产生一定影响.

二、中铁检验认证中心(CRCC)产品认证政策风险 截至本公开转让说明书出具之日,公司已获得中铁检验认证中心(CRCC) 的三项产品认证证书,分别为电力机车受电弓滑板(CRCC10214P11712R1M)、 交流传动机车受电弓碳滑板(CRCC10214P11712R1M-1)、交流传动机车受电 弓浸金属碳滑板(CRCC10214P11712R1M-2),证书有效期为

5 年.该类产品 认证为获得中国铁路总公司统一招标资格的基础. 获得该类产品认证的企业仅有

9 家. 尽管公司严格控制产品质量,加强研发和技术能力,但仍存在未来中铁检验 认证中心调整有关认证政策,或公司未能通过复审的风险,将对公司盈利能力和 持续经营能力产生一定影响.

三、客户集中的风险 公司

2014 年、2015 年、2016 年1-3 月前五大客户销售额占营业收入的比例 分别为 60.46%、39.29%、58.50%.客户集中为铁路总公司及其下属铁路局和轨 道交通机车车辆生产厂商等优质客户.如果主要客户降低对公司产品的采购数 量,将会对公司的经营业绩和现金流产生影响. 苏州东南佳新材料股份有限公司公开转让说明书 1-1-4

四、核心人员流失的风险 公司所处行业为技术密集型产业, 中铁检验认证中心对申请认证的产品有较 高的技术要求,公司的核心技术由公司技术研发人员掌握,故研发人才是公司的 核心资源之一.同时,公司具备一些掌握相关技术、了解客户需求、且具有较强 市场开拓能力的员工,这部分员工对于公司的发展也具有较为重要的作用.尽管 公司通过多种方式对公司员工进行管理,但仍存在核心人员流失的风险,将对公 司的竞争力带来影响.