PDF《信息披露公告》

编号:临-重大关联(资金运用)-

2017 年10 号1关于工银安盛人寿保险有限公司与 安信基金管理有限责任公司签署 《统一关联交易协议》重大关联交易的 信息披露公告 根据中国保监会《保险公司关联交易管理暂行办法》 《保险公司资金运用信息披露准则第1号:关联交易》《关 于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的 通知》以及《关于进一步加强保险公司关联交易管理有关事 项的通知》 的相关规定, 现将工银安盛人寿保险有限公司(简称"我司")与安信基金管理有限责任公司(简称"安信基 金")签署《统一关联交易协议》的重大关联交易信息披露 如下:

一、交易概述及交易标的的基本情况

(一)交易概述 我司于2017年12月7日与安信基金签订了《统一关联交 易协议》,将与安信基金进行长期持续业务合作.

(二)交易标的基本情况 我司与安信基金交易范围包括: 1.我司认(申)购、赎回安信基金旗下开放式基金及其 他公开募集证券投资基金;

2.我司参与、退出安信基金管理的特定客户资产管理计 编号:临-重大关联(资金运用)-

2017 年10 号2划;

3.双方债券交易及债券质押式回购;

4.其他法律法规允许的日常交易等.

二、交易各方的关联关系和关联方基本情况

(一)交易各方的关联关系 安信基金是我司股东中国五矿集团公司(简称"五矿集 团")间接控股的子公司,由五矿集团通过全资子公司五矿 资本控股有限公司间接持股38.72% .本次交易构成了以股 权关系为基础的关联交易.

(二)关联方基本情况 公司名称:安信基金管理有限责任公司 企业类型:有限责任公司(中外合资) 统一社会信用代码:440301105878974 经营范围:(1)基金募集;

(2)基金销售;

(3) 特定客户资产管理;

(4)资产管理和中国证监会许可的其 他业务 注册资本:人民币3.5亿元 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商 务中心36层 成立日期:2011年12月06日 公司股东:五矿资本控股有限公司(持股38.72%)、安信 证券股份有限公司(持股33%)、佛山市顺德区新碧贸易有 编号:临-重大关联(资金运用)-

2017 年10 号3限公司(持股19.71%)、中广核财务有限责任公司(8.57%)

三、交易的定价政策及定价依据

(一)定价政策 本项关联交易定价的商业原则:适用行业惯例,按照公 平原则,不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准.

(二)定价依据 基金产品的认(申)购、赎回按照当日基金产品的单位 净值定价,基金产品认(申)购费、赎回费、管理费按照基 金合同、招募说明书规定,参考市场平均费率水平确定,统 一适用于基金产品的所有投资者. 特定客户资产管理计划认购/参与费、 退出费、 管理费, 按照委托投资资产管理合同的规定,收费标准依据适用于所 有客户的因素厘定,同时将参照市场价格水平、行业惯例及 与独立第三方类似资产管理项目的费率水平. 债券交易、债券质押式回购,按照当时市场价格进行定 价. 其他日常交易定价原则,有市场价格,以市场价格为基 准;

如无市场价格,按照协议价定价,应不偏离市场独立第 三方的价格或者收费标准.

四、交易协议的主要内容 编号:临-重大关联(资金运用)-

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(一)交易价格 本协议为统一协议,协议内各类投资业务的交易价格, 将基于关联交易协议规定的定价原则和依据.