PDF《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金》

1 上证

180 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 (2007 年第

2 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二七年十一月 招募说明书

1 重要提示 上证180交易型开放式证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证监会2006年2月22 日证监基金字[2006]30号文批准募集.

本基金基金合同自2006年4月13日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核 准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核. 除特别说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2007年10月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日(未经审计) . 招募说明书 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人.7

(一)基金管理人概况.7

(二)注册资本和股权结构.7

(三)主要人员情况.7

(四)基金管理人的职责.11

(五)基金管理人的承诺.11

(六)基金管理人的内部控制制度.12

四、基金托管人.17

(一)基金托管人情况.17

(二)基金托管人的内部控制制度.19

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

19

五、相关服务机构.21

(一)基金份额发售机构.21

(二)登记结算机构.28

(三)律师事务所和经办律师.28

(四)会计师事务所和经办注册会计师.29

六、基金的募集.30

七、基金合同的生效.31

八、基金份额折算与变更登记.32

九、基金份额的交易.33

(一)基金上市.33

(二)基金份额的上市交易.33

(三)基金份额参考净值的计算与公告.33

(四)终止上市交易.33

十、基金份额的申购与赎回.35

(一)申购和赎回场所.35

(二)申购和赎回的开放日及时间.35

(三)申购和赎回的数额限制.35

(四)申购和赎回的原则.35

(五)申购和赎回的程序.36

(六)申购、赎回的对价和费用.36

(七)申购、赎回清单的内容与格式.37

(八)暂停申购、赎回的情形.44

(九)集合申购与其他服务.44 招募说明书 十

一、基金的投资.45

(一)投资目标.45

(二)投资理念.45

(三)投资范围.45

(四)投资策略.45

(五)投资组合管理.46

(六)业绩比较基准.48

(七)风险收益特征.48

(八)投资限制.48

(九)基金的融资.49

(十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法.49 (十一)基金投资组合报告.50 十

二、基金的业绩.53

(一)基金净值表现.53 十

三、基金的财产.54

(一)基金资产总值.54

(二)基金资产净值.54

(三)基金财产的账户.54

(四)基金财产的处分.54 十

四、基金资产的估值.55

(一)估值日.55

(二)估值方法.55

(三)估值对象.57

(四)估值程序.57

(五)估值错误的处理.57

(六)暂停估值的情形.59

(七)基金净值的确认.59

(八)特殊情况的处理.59 十

五、基金的收益与分配.60

(一)基金收益的构成.60