PDF《江苏国茂减速机股份有限公司》

四、重大诉讼和仲裁情况

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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排.133

一、本次发行的有关当事人.133

二、本次发行上市的重要日期.133

第七节 备查文件.135

一、备查文件

135

二、查阅地点

135 江苏国茂减速机股份有限公司?首次公开发行股票招股意向书摘要? 1-2-5

第一节 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意, 在作出投资决策之前, 务必仔细关注以下重要 事项:

一、股份锁定及后期减持意向的承诺 本次发行前发行人总股本 37,894.74 万股,本次拟发行 8,438 万股流通股, 发行后上述股份全部为流通股.

(一) 国茂集团作为国茂股份的控股股东, 就所持有的发行人股 份的流通限制安排出具承诺如下:

一、自发行人首次公开发行股票并上市之日起

36 个月内,本公司不转让 或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发 行股份,也不由发行人回购该部分股份.

二、发行人上市后

6 个月内,如发行人股票连续

20 个交易日的收盘价均低 于首次公开发行价格 (期间发行人如有分红、 派息、 送股、 资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项,则作除权除息处理,下同) ,或者上市后

6 个月期末(如 该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于首次公开发行价格,则 本公司持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长

6 个月.

三、上述锁定期满后,本公司如确定依法减持发行人股份的,将在不违反本 公司已作出的相关承诺且符合相关法律法规的前提下, 在公告的减持期限内采取 大宗交易、 集合竞价等合规方式进行减持. 本公司在上述锁定期届满后两年内减 持发行人股票的, 将提前三个交易日公告, 减持价格不低于发行人首次公开发行 价格.若在本公司减持前述股份前,发行人已发生分红、派息、送股、资本公积 转增股本等除权除息事项, 则本公司的减持价格应不低于发行人首次公开发行股 票时的发行价格经相应调整后的价格.

四、如果本公司违反上述承诺内容的,本公司将继续承担以下义务和责任:

1、在有关监管机关要求的期限内予以纠正;

2、给投资者造成直接损失的,依 江苏国茂减速机股份有限公司?首次公开发行股票招股意向书摘要? 1-2-6 法赔偿损失;

3、有违法所得的,按相关法律法规处理;

4、如该违反的承诺属 可以继续履行的,将继续履行该承诺;

5、根据届时规定可以采取的其他措施.

(二)徐国忠、徐彬、沈惠萍作为国茂股份的实际控制人,徐玲 作为实际控制人的一致行动人, 就各自所持有的发行人股份的流通限 制安排出具承诺如下:

一、自发行人首次公开发行股票并上市之日起

36 个月内,本人不转让或 者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股 份,也不由发行人回购该部分股份.

二、发行人上市后

6 个月内,如发行人股票连续

20 个交易日的收盘价均低 于首次公开发行价格 (期间发行人如有分红、 派息、 送股、 资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项,则作除权除息处理,下同) ,或者上市后

6 个月期末(如 该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于首次公开发行价格,则 本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长