PDF《公司注册处》

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3586 9987 www.tcsp.cr.gov.hk 公司注册处信托 及公司服务 提供者注册 办事处 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615 章)(下称「《打击 洗钱条例》」)所订明的法例规定 於事前取得公司注册处处长(下称 「处长」)的书面批准,才能让某人成 为持牌人的最终拥有人 / 合夥人 / 董事 在持牌人的详请改变发生之日起计的

1 个月内,向处长申报该等改变 在拟停止经营信托或公司服务业务 的日期之前,向处长申报停业的意 向及拟停业的日期 信托或公司服务持牌人须 该人即属犯罪,一经定罪,最高 可被处罚款港币 50,000 元及最高 可被判处监禁

6 个月 处长可向该持牌人采取纪律行动 违规的后果 该持牌人即属犯罪,一经定罪, 最高可被处罚款港币 50,000 元 处长可向该持牌人采取纪律行动 根洞蚧飨辞趵返53B 条,以下类别的人士无须事先取得处长的批准便可成 为信托或公司服务持牌人的最终拥有人 / 合夥人 / 董事 认可机构(按照《银行业条例》(第155 章)所界定的涵义) 持牌法团(按照《证券及期货条例》(第571 章)所界定的涵义) 会计专业人士(《专业会计师条例》(第50 章)所界定 / 根锰趵⒉岬幕 计师、执业会计师、会计师执业法团或执业会计师事务所) 法律专业人士(《法律执业者条例》(第159 章)所界定的律师或外地律师) 填妥并签署表格 表格 TCSP3 C 批准成为信托或公司服务持牌人的 最终拥有人 / 合夥人 / 董事申请书 表格 TCSP4 C 适当人选陈述书(适用於申请人 / 最 终拥有人 / 合夥人 / 董事 C 属个人) 表格 TCSP5 C 适当人选陈述书(适用於合夥人 / 董事C属法团) 阅读《信托或公司服务提供者发牌指引》 准备所有须提交的证明文件 交付表格及缴付费用 详情请参阅资料小册子《信托及公司服务提供者注 册办事处服务概览》 可於我们的网站下载 就每名须予评定是否属适当人选 的个人,须交付一份表格 TCSP4 就每个须予评定是否属适当人选 的法团,须交付一份表格 TCSP5 可於我们的网站下载 如申请获批,持牌人会获发书面批准 接获书面批准后,持牌人可作出所需的安排,让该 人成为持牌人的最终拥有人 / 合夥人 / 董事,并在 改变发生的一个月内,使用表格 TCSP6 向处长申报 改变 申请费 C 就申请所关乎的每名人 士,须缴付港币 1,140 元 在有需要时,处长会要求额外资 料及 / 或证明文件 处长或会邀请相关人士与本处人 员会面以取得进一步资料 i 怎样向处长申请批准,让某人成为信托或公司服务持牌人的最终拥有人 / 合夥人 / 董事? 如处长决定不给予批准 申请人会获书面通知处长的决 定和作出有关决定的原因 i i i 交付表格 如欲取得交付表格的详情,请参阅资料小册子 《信托及公司服务提供者注册办事处服务概览》 阅读《信托或公司服务提供者发牌指引》 准备所有须提交的证明文件 可於我们的网站下载 使用表格 TCSP6 作出申报的详情改 变类别 持牌人的详情的改变 持牌人的最终拥有人 / 合夥人 / 董事/合规主任 / 洗钱报告主任(下称「相关人士」)的详情的改变 加入相关人士 不再是相关人士 持牌人或持牌人的最终拥有人 / 合夥人 / 董事符合适当人选状况 的改变 可於我们的网站下载 i 有需要时,处长会要求额外资料及 / 或证明文件 处长或会邀请相关人士与本处人员 会面以取得进一步资料 i 填妥并签署表格 表格 TCSP6 C 详情改变通知书 或 表格 TCSP7 C 停止经营信托或公司服务业务通 知书 怎样向处长申报详情改变或停止经营信托或公司服务业务? 持牌人的姓名或 名称 / 营业地址 有所改变 新的姓名或名称 / 营 业地址会在信托或公 司服务持牌人登记册 内显示 停业 持牌人的姓名或名称 会从信托或公司服务 持牌人登记册删除 i