PDF《国信证券股份有限公司 关于西安旅游股份有限公司》

西安旅游股份有限公司 保荐总结报告书

1 国信证券股份有限公司 关于西安旅游股份有限公司 非公开发行的保荐总结报告书 保荐机构名称:国信证券股份有限公司 保荐机构编号:Z27074000

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任.

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查.

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施.

二、保荐机构基本情况 项目 内容 保荐机构名称 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市红岭中路

1012 号 主要办公地址 深圳市红岭中路

1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人 何如 联系人 曾信、符浩东 联系电话 0755-

82130793、

82133008 保荐代表人 黄涛、魏安胜 保荐代表人联系电话 0755-82130457

三、发行人基本情况 项目 内容 发行人名称 西安旅游股份有限公司 证券代码

000610 注册地址 陕西省西安市碑林区南二环西段

27 号旅游大厦

7 层10701 号 西安旅游股份有限公司 保荐总结报告书

2 主要办公地址 陕西省西安市碑林区南二环西段

27 号旅游大厦

7 层 法定代表人 谢平伟 联系人 梦蕾 联系电话 029-82065529 本次证券发行类型 非公开发行人民币普通股(A 股) 本次证券上市时间

2015 年2月27 日 本次证券上市地点 深圳证券交易所 年度报告披露时间

2014 年度报告于

2015 年3月27 日披露

2015 年度报告于

2016 年3月23 日披露

2016 年度报告于

2017 年3月25 日披露

四、保荐工作概述 项目 内容

1、公司信息披露审阅情况 公司在

2015 年2月27 日至

2016 年12 月31 日 (以 下简称持续督导期)发布如下主要公告: (1)2 月28 日公告《关于签署募集资金三方监管 协议的公告》 (2)3 月12 日公告《关于收购西安户县草堂奥特 莱斯购物广场有限公司 51%股权的公告》 、 《拟收购 西安户县草堂奥特莱斯购物广场有限公司 51%股权 项目资产评估报告书》 、 《独立董事关于收购西安户 县草堂奥特莱斯购物广场有限公司股权的独立意 见》 (3)3 月18 日公告《关于置换募集资金投资项目 前期投入资金的公告》 、 《国信证券股份有限公司关 于公司使用部分闲置募集资金进行委托理财的核查 意见》 、 《关于使用闲置募集资金用于现金管理的公 告》 、 《募集资金置换专项审核报告》 、 《国信证券股 份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的核查意见》 (4)3 月23 日公告《关于利用公司自有资金进行 委托理财的公告》 (5)3 月27 日公告《控股股东及其他关联方资金 占用情况的专项审计说明》 、 《独立董事关于对公司

2014 年度相关事项发表的独立意见》 、 《内部控制审 计报告》 、 《关于会计政策变更的公告》 、 《关于会计 政策变更的公告》 、 《2014 年度内部控制评价报告》 、 《2014 年度内部控制评价报告》 、 《2014 年年度审计 报告》 、 《2014 年年度报告》 (6)4 月1日公告《关于利用公司自有资金进行委 托理财的公告》 、 《独立董事关于公司利用自有资金 西安旅游股份有限公司 保荐总结报告书