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山东德衡律师事务所 关于山东同创精细化工股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 德衡(青)律意见(2016)第3号目录

一、公司本次申请挂牌的批准和授权

3

二、公司本次申请挂牌的主体资格

4

三、公司本次申请挂牌的实质条件

4

四、公司的设立

6

五、公司的独立性

8

六、公司的发起人或股东

10

七、公司的股本及其演变

13

八、公司的业务

16

九、关联交易及同业竞争

19

十、公司的主要财产

23 十

一、公司的重大债权债务

25 十

二、公司的重大资产变化及收购兼并

28 十

三、公司章程的制定与修改

28 十

四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

28 十

五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化

30 十

六、公司的税务及财政补贴

32 十

七、公司的环境保护、安全生产及产品质量、技术等标准

33 十

八、公司涉及的诉讼、仲裁或行政处罚

36 十

九、推荐机构

37 二

十、结论意见

37 1 释义 除非本法律意见书文义另有所指,下列词语具有下述含义: 公司、同创化工 指 山东同创精细化工股份有限公司 本次申请 指 山东同创精细化工股份有限公司本次申请股票在全国股转系统 挂牌并公开转让 报告期 指2014 年1月1日至

2015 年12 月31 日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引 (试行) 》 三会议事规则 《山东同创精细化工股份有限公司股东大会议事规则》 、 《山东同 创精细化工股份有限公司董事会议事规则》 及 《山东同创精细化 工股份有限公司监事会议事规则》 本所、本所律师 指 山东德衡律师事务所及其经办律师 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 审计机构、中兴华 指 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本法律意见书 指 《山东德衡律师事务所关于山东同创精细化工股份有限公司申 请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意 见书》 《公开转让说明书》 指 《山东同创精细化工股份有限公司公开转让说明书》 《审计报告》 指 中兴华会计师事务所 (特殊普通合伙) 于2016 年3月25 日出具 的中兴华审字(2016)第BJ05-0134 号2山东德衡律师事务所 关于山东同创精细化工股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 德衡(青)律意见(2016)第3号致:山东同创精细化工股份有限公司 山东德衡律师事务所接受山东同创精细化工股份有限公司的委托, 作为公司本次申请公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事项的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司 法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业 务规则(试行) 》和相关法律、法规、规范性文件的规定,就同创化工本次申请股票挂牌转让相关 法律问题出具法律意见.