PDF《Vienna International Centre, PO》

Vienna International Centre, PO Box 500,

1400 Vienna, Austria Tel.

: (+43-1) 26060-0, Fax: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org V.09-84395―July 2009―2,000 联合国反腐败公约 技术指南 联合国毒品和犯罪问题办公室 维也纳 联合国反腐败公约 技术指南 联合国 纽约,2010 年iii 致谢 本《技术指南》是由 Dimitri Vlassis 先生指导下的毒品和犯罪问题办公室 条约事务司和 Angela Patrignani 女士总体指导下的犯罪司法所司法、 保护和道 德股实施的一个联合项目的成果. 《技术指南》获益于

2006 年5月在都灵和

2006 年9月在维也纳举行的两次专家组会议,以及毒品和犯罪问题办公室专 家在维也纳所做的后续工作. 以下人员代表犯罪司法所为完成该项目做出了实质性贡献: ? Sandro Calvani,所长 ? Angela Patrignani,司法、保护和道德股股长 ? Gioacchino Polimeni,前所长 ? Andrea Rachele Fiore,方案干事 ? Mehdi Bacha,前方案干事 ? Alexis Franke,助理方案干事 来自毒品和犯罪问题办公室的以下人员参加了《技术指南》的制订工作: ? Dimitri Vlassis,腐败和经济犯罪科科长 ? Stuart Gilman, 被盗资产追回举措 副主任 ? Oliver Stolpe,司法和廉正股股长 ? Demostenes Chryssikos,腐败和经济犯罪科预防犯罪和刑事司法干事 ? Dorothee Gottwald,腐败和经济犯罪科协理专家 ? Elsa Gopala-Krishnan,腐败和经济犯罪科预防犯罪专家 ? Alexandra Souza-Martins,业务司司法和廉正股预防犯罪专家 ? Elaine Byrne ? Patrick McGowan 毒品和犯罪问题办公室和犯罪司法所向为编写本《技术指南》做出贡献 的下列专家谨致谢忱: ? Alan Bacarese ? Alan Doig ? Guillermo Jorge ? Michael Kubiciel 还特别感谢美利坚合众国国务院、欧洲安全与合作组织和都灵储蓄银行 基金会为编写本《技术指南》慷慨提供资金和支助. v 目录 页次 引言 xiv 预防措施(

第二章,第五条至第十四条)1 第五条:预防性反腐败政策和做法.3 一. 概述.3 二. 实际挑战和解决方案.3 二.1. 预防性反腐败政策和做法.4 二.2. 有效和协调的政策.4 二.3. 促进社会参与.4 二.4. 使用《指南》4 二.5. 国际合作.4 三. 制订战略.5 四. 战略的构成.6 第六条:预防性反腐败机构.6 一. 概述.6 二. 实际挑战和解决方案.7 二.1. 预防性反腐败机构.7 二.2. 职权和权力.8 二.3. 职能.9 二.4. 独立和问责制.9 二.5. 资源.10 二.6. 专职工作人员和培训.10 第七条:公共部门.11 一. 概述.11 二. 实际挑战和解决方案.12 二.1. 富有效率、透明和客观的公职人员招聘、雇用、留用、晋升和 退休制度.12 二.2. 易产生腐败的职位的选拔和培训程序.12 二.3. 适足的薪酬和薪资标准.13 二.4. 公职人员的道德培训.13 二.5. 公职候选人和选举标准.14 二.6. 竞选和政党筹资的透明度.14 二.7. 透明度和预防利益冲突.15 第八条:公职人员行为守则.15 一. 概述.16 vi 二. 实际挑战和解决方案.17 二.1. 在公职人员中提倡廉正、诚实和负责任.17 二.2. 行为标准和行为守则.17 二.3. 适用性.18 三. 公职人员对腐败行为的举报.20 四. 披露制度.20 五. 纪律措施.22 第九条:公共采购和公共财政管理.23 一. 概述.24 二. 实际挑战和解决方案.25 二.1. 采购.25 二.1.1. 原则

25 二.1.2. 提高透明度的措施.25 二.1.3. 招标规则和审查程序.27 二.1.4. 负责采购的人员.28 二.2. 公共财政.29 二.2.1. 公共财政管理.29 二.2.2. 国家预算的通过程序.30 二.2.3. 按时报告收入和支出情况.31 二.2.4. 会计、审计和监督.31 二.2.5. 风险管理和内部控制制度.33 二.2.6. 保持相关文件完整性的措施.34 第十条:公共报告.35 一. 概述.35 二. 实际挑战和解决方案.35 二.1. 提高公共行政机构透明度的措施.35 二.2. 获得关于公共行政部门的信息.36 二.3. 通过简化行政程序与决策机关取得联系.37 二.4. 定期公共报告,包括腐败风险问题.37 第十一条:与审判和检察机关有关的措施.38 一. 概述.38 二. 实际挑战和解决方案.38 二.1. 加强法官廉正的措施.39 二.2. 预防审判机关内发生腐败机会的措施.40 二.3. 守则和标准.41 二.4. 加强检察官廉正的措施.42 二.5. 预防检察机关内发生腐败机会的措施.43 vii 二.6. 检察官行为守则和标准.43 第十二条:私营部门.44 一. 概述.45 二. 实际挑战和解决方案.45 二.1. 预防涉及私营部门的腐败的措施.45 二.2. 提高会计和审计标准的措施.46 二.3. 对私营部门的民事、行政和刑事处罚.46 二.4. 促进执法部门与私营部门之间的合作的措施.46 二.5. 保障私营部门的廉正的标准和程序.47 二.6. 法人实体的建立和管理的透明度.47 二.7. 预防滥用私营实体管理程序.47 二.8. 对公职人员离职后进入私营部门的限制.48 二.9. 内部审计和核证程序.49 二.10. 维护账簿、记录、财务报表的披露及会计和审计标准.49 二.11. 禁止对贿赂和相关费用实行税款扣减.49 第十三条:社会参与.49 一. 概述.50 二. 实际挑战和解决方案.50 二.1. 促进社团参与预防腐败.50 二.2. 提高公众对腐败的认识.50 二.3. 促进公众对决策过程做出贡献.51 二.4. 公共信息和教育.51 二.5. 查找、接收、公布和传播有关腐败及其限制措施的信息的自由 ...51 二.6. 提高公众对反腐败机构的认识.51 二.7. 公众查询信息.51 二.8. (匿名)举报腐败.52 第十四条:预防洗钱的措施.52 一. 概述.53 二. 挑战和解决方案.53 二.1. 选择更具相关性的体制性反洗钱框架.53 二.2. 谁应当恪守预防的义务?55 二.3. 对受监管的机构和活动的最低要求是什么?56 二.4. 促进报告.57 二.5. 交流金融信息.57 二.6. 现金流通票据的跨境转移.59 二.7. 资金转移.61 二.8. 实施.62 viii 定罪和执法(

第三章,第十五条至第四十二条)63 第三十条:起诉、审判和制裁.65 一. 概述.66 二. 挑战和解决方案.66 二.1. 考虑到罪行严重性的制裁措施.66 二.2. 豁免或者司法特权.68 二.3. 法律裁量权.69 二.4. 关于判决前或者上诉期间释放的裁决.70 二.5. 对人员的早释或者假释.71 二.6. 撤职、停职和调任.71 二.7. 取消资格.72 二.8. 重新融入社会.72 第三十一条:冻结、扣押和没收.72 一. 概述.73 二. 没收类型.74 三. 没收的模式.75 四. 为没收的目的,将什么视为犯罪所得.76 五. 为最终没收而采取的初步措施.77 六. 倒置/转换举证责任.78 七. 保护善意第三人.79 第三十二条:保护证人、鉴定人和被害人.80 一. 概述.80 二. 实际挑战和解决方案.81 二.1. 证人和鉴定人、亲属及其他与其关系密切者:81 二.2. 有效保护.82 三. 与其他国家的协议或者安排.83 四. 受害人.83 第三十三条:保护举报人.84 一. 概述.84 二. 实际挑战和解决方案.84 二.1. 政策框架.84 二.2. 公职人员的参与.85 二.3. 公众的参与.85 二.4. 向谁举报?85 二.5. 举报标准.86 二.6. 保护举报人.87 ix 第三十四条:腐败行为的后果.87 一. 概述.87 二. 实际挑战和解决方案.88 二.1. 措施类型.88 二.2. 以预防为重点.89 二.3. 确保各项措施符合国内法律.89 第三十六条:专职机关.91 一. 简介.91 二. 挑战和解决方案.91 二.1. 何种类型的专职机关.91 二.2. 专职机构的增加值和职责.92 二.3. 独立性和资源.93 第三十七条:与执法机关的合作.94 一. 概述.95 二. 实际挑战和解决方案.95 二.1. 相关信息.95 二.2. 减轻处罚.96 二.3. 豁免.96 二.4. 缔约国之间的协议或者安排.97 第三十八条:国家机关之间的合作.98 一. 概述.98 二. 实际挑战和解决方案.98 第三十九条:国家机关与私营部门之间的合作.99 一. 概述.99 二. 挑战和解决方案.99 第四十条:银行保密.99 一. 概述.100 二. 挑战和解决方案.100 二.1. 谁有权突破银行保密做法,在何种情况下,为何种目的?100 二.2. 解除银行保密措施的程序性要求是什么?101 二.3. 自动或者根据请求披露信息.102 二.4. 利用中央数据库.102 二.5. 请求的内容.103 二.6. 实施 了解你的客户,了解你的实际受益人 的预防原则

103 二.7. 银行保密和专业人员.104 x 第四十一条:犯罪记录.104 一. 概述.104 二. 实际挑战和解决方案.104 第四十二条:管辖权.105 一. 概述.106 二. 实际挑战和解决方案.106 二.1. 犯罪发生在该缔约国领域内.107 二.2. 犯罪系针对该缔约国国民.108 二.3. 犯罪系由该缔约国国民或者在其领域内有惯常居所的无国籍人 实施.108 二.4. 对预备性洗钱犯罪的管辖权.108 二.5. 犯罪系针对该缔约国.109 二.6. 依据 或引渡或起诉 原则确立刑事管辖权

109 国际合作(

第四章,第四十三条至第五十条)111 第四十三条:国际合作.113 一. 概述.113 二. 挑战和解决方案.114 二.1. 确定双重犯罪的具体问题.114 二.2. 中央机关或其他主管机关的参与.115 二.3. 合作框架.116 二.4. 在刑事案件国际合作领域内确保资源和解决实际问题的方式和 方法.116 二.5. 能力建设.117 三. 检查单.118 第四十四条:引渡.118 一. 概述.120 二. 实际挑战和解决方案.120 二.1. 解决当前的关切.120 二.2. 不断变化的背景.121 二.3. 制订引渡的法律框架.122 二.4. 改进程序.122 三. 检查单.124 第四十五条:被判刑人的移管.124 一. 概述.125 二. 挑战和解决方案.125 二.1. 法律框架.125 xi 二.2. 移交罪犯的条件.126 二.3. 移交和判决.126 二.4. 信息.126 三. 检查单.127 第四十六条:司法协助.127 一. 概述.131 二. 挑战和解决方案.134 二.1. 解决当前问题.134 二.2. 与其他相关公约相结合.135 二.3. 《公约》的环境.136 二.4. 新发展.13........