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招商招惠

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 招商招惠

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第

1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 截止日:

2019 年04 月05 日 重要提示 招商招惠

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称 本基金 )由招商 招惠纯债债券型证券投资基金变更而来.

本基金的基金合同于

2018 年4月5日正式生效. 本基金为契约型、以定期开放方式运作. 招商招惠纯债债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予招商招惠纯债债券型证券 投资基金注册的批复》(中国证监会证监许可【2016】2158 号文)注册公开募集.基金管 理人为招商基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司. 招商招惠纯债债券型证券投资基金于

2016 年12 月2日公开募集,募集结束后基金管 理人向中国证监会办理备案手续.经中国证监会书面确认,《招商招惠纯债债券型证券投 资基金基金合同》于2016 年12 月7日生效. 招商招惠纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2018]191 号文准予变更注 册.

2018 年2月7日至

2018 年3月5日,招商招惠纯债债券型证券投资基金基金份额持 有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过了招商招惠纯债债券型证券投资基金转型有关 事项的议案,内容包括招商招惠纯债债券型证券投资基金变更基金名称、运作方式、投资 策略、投资限制和修订基金合同等事项.基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效 .自2018 年4月5日起,《招商招惠

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同 》生效,《招商招惠纯债债券型证券投资基金基金合同》同时失效,招商招惠纯债债券型 证券投资基金正式变更为招商招惠

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金. 招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的 内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金的注册审查 以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者 利益保护和防范系统性风险为目标.中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证.投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自 主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 招商招惠

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业 采用非公开方式发行的债券.由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流 动性风险.当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失. 本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型 基金. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证.投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同. 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额 可达到或超过 50%,基金不向个人投资者公开销售.法律法规或监管规则另有规定的,从 其规定. 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后 的45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月5日,有关财务和业绩表现数据截止 日为

2019 年3月31 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人交通银行股份有限公司已于

2019 年4月26 日复核了本次更新的招募说 明书. §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道

7088 号 招商招惠

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3 设立日期:2002 年12 月27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道

7088 号

电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于

2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司.目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 招商银行 )持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称 招商证券 )持有公司全部股权的 45%.

2002 年12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%.

2005 年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变.

2007 年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及3.4%的股权;

ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权.上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%.同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元.

2013 年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券.上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权 的55%,招商证券持有全部股权的 45%.

2017 年12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元.增资完成后,公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变. 招商招惠

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于

1987 年4月8日.招商银行始终坚持 因 您而变 的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一.2002 年4月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);

2006 年9月22 日,招 商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968). 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商.2009 年11 月17 日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);

2016 年10 月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099). 公司将秉承 诚信、理性、专业、协作、成长 的理念,以 为投资者创造更多价值 为使命,力争成为中国资产管理行业具有 差异化竞争优势、一流品牌 的资产管理公 司. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人.美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师.1997 年5月加入招商银行任总行行长助理,2000 年4月至

2002 年3月兼任招商银行上海分行行长,2001 年12 月起担任招商银行副行长,

2007 年3月起兼任财务负责人,2007 年6月起担任招商银行执行董事,

2013 年5月起担 任招商银行常务副行长,2016 年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副 董事长.现任公司董事长. 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位.2001 年加入招商证券, 并于

2004 年1月至

2004 年12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员. 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师.现任招商 证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;

兼 任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员.现任公........