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红塔证券股份有限公司融资融券客户知识测评试题(个人) 营业部 客户名称: 客户代码: 得分: 阅卷人(签字) : 单项选择(共10 题,每题

10 分) 1.

在融资融券业务中,"融资"、"融券"分别指客户向证券公司借入什么?( ) A、 资金、股票 B、股票、资金 2.目前,单笔融资融券合约的最长期限是多少? ( ) A、1 个月 B、3 个月 C、6 个月 D、1 年3.申请在我公司开展融资融券业务的客户应满足:普通证券账户从事证券交易时间超过( ) 个月以上,在公司开户最近

20 个交易日日均证券类资产不低于( )万元以上. ( ) A、6,50 B、6,100 C、18,50 D、18,100 4.在开展融资融券业务时,客户需要开立的账户是以下哪种? ( ) A、融券专用证券账户和融资专用资金账户 B、客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户 C、客户信用证券账户和客户信用资金账户 D、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 5.客户向证券公司提供的,可作为"担保物"充抵保证金的是以下哪种? ( ) A、房产 B、汽车 C、定期存折 D、现金或证券公司公布的可充抵保证金证券 6.目前,沪深交易所公布的融资融券可充抵保证金证券不包括以下哪种. ( ) A、A 股股票 B、B 股股票 C、基金 D、债券 7.如果某客户信用账户内有

100 万元现金和

100 万元市值的证券 A,假设证券 A 的折算率为 70%.该客户信用账户内的保证金金额是多少? ( ) A、100 万B、130 万C、170 万D、200 万8.为避免被平仓,客户在接到平仓通知后,必须在多少日内追加保证金,并使维持担保比例 高于多少? ( ) A、1 日内,130% B、1 日内,140% C、2 日内,130% D、2 日内,140% 9.在未了结相关融券交易前,投资者融券卖出价款除( )外不得另作他用. ( ) A、偿还其融资欠款 B、转至客户银行结算账户 C、买券还券 D、偿还其融资利息 10.客户到期未偿还融资融券债务的,则证券公司将采取下列哪项措施. ( ) A、给客户延期 B、给客户增加新的融资融券额度 C、据合同约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分继续向客户追索 D、据合同约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分不得向客户继续追索 客户(签字) : 融资融券客户推荐人(签字) : 测评日期: 年月日