PDF《Disclosure》

A48 2016年12月9日 星期五 信息披露 isclosure D

12、突发事件应急处理预案 发行人重视内部控制体系的建设.

根据国家相关政策法规,发行人结合自身实际情况,持续推进内控体 系建设,并将突发事件应急处理融入企业管理,通过内控体系建设和运行,为规范管理、提升公司管理水平构 建了基础管理平台. 发行人建立了突发事件应急处理预案及处理流程,明确各部门公司管理层的应急选举方 案和其他应急处置方案、发生事故紧急汇报处理流程和信息披露方案、责任追究,能够第一时间发现并解决问 题,最大程度地降低突发事风险.

四、发行人的独立性 河南省发展和改革委员会与河南省国有资产监督管理委员会依照 《 公司法》和《企业国有资产管理暂行 条例》等法律法规,分别受河南省人民政府委托对发行人进行代管和监管. 河南省人民政府作为全部国有资 产的出资者以其出资额为限对发行人承担责任,发行人以其全部资产对其债务承担责任. ( 一)业务独立 公司业务独立于控股股东,自主经营,公司内部各项决策独立于控股股东. 发行人依照 《 公司法》等有关 法律、法规和规章制度的规定,设立了董事会、监事会、经理层等组织机构,内部管理制度完善. 公司拥有独立 完整的法人治理结构和组织机构,具有独立的生产经营场所,与控股股东行政管理场所分开,公司有独立的行 政办公大楼,且各子公司也有独立的生产经营场所. ( 二)人员独立 公司高级管理人员能够按照 《 公司章程》的规定履行忠实、勤勉义务,行使公司赋予的权力,维护公司和 全体股东的最大利益;

公司的高级管理人员在公司专职工作,总经理、副总经理、财务负责人等不存在在关联 公司兼职的情况,公司的董事、监事人选均按照公司章程的规定,履行了合法的程序. ( 三)资产独立 公司与控股股东之间的产权关系明确,公司发起人投入公司的资产权属明确,不存在未过户的情况. ( 四)机构独立 公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人力资源部门等机构具有独立性,不存在与控股股东联合办公 的情况. ( 五)财务独立 公司设立独立的财务部门,财务部负责公司的财务核算业务,建立了独立的会计核算体系,制定了独立的 财务管理内控制度和对控股公司的财务管理制度,严格执行 《 国有投资公司财务管理若干暂行规定》;

公司独 立在银行开户,开设有独立的银行帐号;

公司独立纳税,有独立的纳税登记号,公司的资金使用由公司经营班 子在董事会授权范围内做出决策,不存在股东单位干预公司资金使用的情况.

五、发行人董事、监事、高级管理人员基本情况 公司董事、监事、高级管理人员任职符合 《 公司法》及《公司章程》的规定,截至本募集说明书摘要签署 日,发行人董事、监事、高级管理人员情况如下: ( 一)董事会成员基本情况 表3-1:发行人董事会成员基本情况 姓名 性别出生 年月 现任公司 职务 学历 工作 时间 任职开始 日 任职到期 日 专业职务/ 职称 朱连昌 男1954.02 董事长、 党委书记 研究生 1972.12 2014.09 2017.09 - 段安 男1958.07 副总经理、 董事 研究生 1982.08 2014.09 2017.09 - 成冬梅 女1970.12 副总经理、 董事、 董事会秘书 研究生 1992.07 2014.09 2017.09 高级经济 师 李兴佳 男1964.07 副总经理、 董事 研究生 1984.07 2014.09 2017.09 高级经济 师 张文杰 男1956.11 副总经理、 董事 大专 1974.04 2014.09 2017.09 - 张宏丽 女1964.07 纪委书记、职工 董事 本科 1984.12 2016.07 2019.07 - 发行人董事简介: 朱连昌先生:1954年出生,现任河南投资集团董事长、党委书记,河南大学政治经济学专业在职研究生, 历任河南省计经委经济调节处副处长、河南省政府目标管理协调办办公室主任、河南省计经委经济调节处处 长、中原信托有限公司副总经理、河南省发展计划委员会对外经济处副处长、固定资产投资处处长、河南省发 展和改革委员会重大项目稽查办主任、助理巡视员、副主任、党组成员. 段安先生:1958年出生,现任河南投资集团副总经理、董事,武汉大学世界经济专业在职研究生,历任郑 州航空工业管理院教师、河南省财政厅外经处主任科员、河南省财政厅债务处副处长、河南省财政厅债务处 处长、河南省经济技术开发公司党委书记、河南投资集团有限公司副总经理、党委委员、河南省文化产业投资 有限责任公司董事长. 成冬梅女士:1970年出生,现任河南投资集团副总经理、董事、董事会秘书,武汉大学金融学专业研究生, 历任河南经济日报社总编室副主任、新闻部主任、河南省建设投资总公司总经理工作部主任. 李兴佳先生:1964年出生,现任河南投资集团副总经理、董事,济南大学控制工程领域工程硕士、清华大 学公共管理学院 ( MPA)公共管理专业研究生,历任河南省计经委能源处主任科员、能源发展处副处长、河南 省发展和改革委员会基础产业发展处副处长、河南省建设投资总公司总经济师、河南豫能控股股份有限公司 董事长、河南省建设投资总公司副总经理、河南投资集团技术总监. 张文杰先生:1956年出生,现任河南投资集团副总经理、董事,历任河南省物价检查所科员、副科长,河南 省物价局主任科员、副科长,河南省发展和改革委员会价格管理处副处长、河南省发展和改革委员会价格管 理处调研员、河南省建设投资总公司副经理、党委委员、河南投资集团行政总监. 张宏丽女士:1964年出生,现任河南投资集团纪委书记、职工董事,郑州大学法学专业本科毕业,历任河 南省技术经济研究中心助理实习研究员、河南省监察厅人事处副主任科员、主任科员、河南省纪委干部室主 任科员、副处级纪检监察员、河南省纪委党风室副主任、河南纪检监察宣教基地主任、河南省纪委农村党风室 主任、河南省纪委党风监督室主任. ( 二)监事会成员基本情况 表3-2:发行人监事会成员基本情况 姓名 性别出生 年月 现任公司 职务 学历 工作 时间 任职开始 日 任职到期 日 专业职务 /职称 翟源涛 男1958.07 监事会主席 本科 1974.07 2015.01 2017.12 教授级高级工 程师 魏开生 男1959.11 监事 本科 1977.09 2015.01 2017.12 高级审计师 刘忠信 男1960.04 监事 本科 1978.11 2015.01 2017.12 - 毛彦鑫 男1968.08 监事 本科 1992.09 2015.01 2017.12 高级审计师 郑健 男1964.09 职工监事 研究生 1986.07 2015.01 2017.12 高级工程师 王金昌 男1974.01 职工监事 研究生 1997.06 2015.01 2017.12 高级会计师 发行人监事简介: 河南省管国有企业监事会隶属于河南省人民政府,专门负责河南省属国有企业委派监事及监管. 翟源涛先生:1958年出生,监事,毕业于焦作矿院机械制造系. 现任河南省管国有企业监事会主席( 正厅 级),派驻河南投资集团. 历任河南省煤矿机械制造公司配件科科长、副经理;

河南省地方煤矿公司总经理、董 事长、党委书记;

永城煤电公司党委委员、副总经理、总经理;

义马煤业集团股份有限公司副董事长、党委副书 记、总经理等职. 魏开生先生:1959年出生,监事,毕业于河南财经学院会计专业. 曾在河南省审计厅金融审计处、法制处 工作.2002年8月任河南省省管国有企业监事会专职监事.现任河南省管国有企业监事会正处级专职监事、监 事会第四办事处主任,派驻河南投资集团. 刘忠信先生:1960年出生,监事,毕业于中国人民解放军南京政治学院经管系. 曾任河南省企业工委办公 室副主任、河南省政府国资委办公室副主任及信访稳定办主任. 现任河南省管国有企业监事会正处级专职监 事,派驻河南投资集团. 毛彦鑫先生:1969年出生,监事,毕业于郑州大学经济系. 2002年8月任河南省省管国有企业监事会专职 监事. 现任河南省管国有企业监事会副处级专职监事,派驻河南省投资集团. 郑健先生:1964年出生,现任河南投资集团业务协同部主任、职工监事,郑州大学电力系统及其自动化专 业学士,济南大学控制工程专业研究生. 历任河南省机械进出口公司业务员主办、河南省建设投资总公司发 展研究部主任、河南豫能控股股份有限公司总经理、河南省建设投资总公司企业策划部主任. 王金昌先生:1974年出生,现任河南投资集团纪检监察部主任、职工监事,河南财经学院金融专业学士, 武汉大学金融学硕士. 历任郑州信托投资公司项目经理、计财部经理、河南建设投资总公司资产管理一部职 员、发展计划部职员、河南许昌新龙矿业有限责任公司总会计师、河南省建设投资总公司发展计划部职员、河 南省建设投资总公司计划部主任、 河南投资集团发展计划部协助管理人员、 河南投资集团发展计划部副主 任、安彩高科股份有限公司副总经理. ( 三)发行人其他高级管理人员基本情况 表3-3:发行人其他高级管理人员基本情况 姓名 性别出生 年月 现任公司 职务 学历 工作 时间 任职开始 日 任职到期 日 专业职务/ 职称 刘新勇 男1963.04 党委副书记 总经理 博士研究 生1982.10 2015.11 无明确任 职到期日 - 郝令旗 男1963.08 法务总监 本科 1985.07 2008.02 高级经济 师 张华 女1957.1 行政总监 本科 1977.01 2011.06 高级经济 师 郭海泉 男1959.01 技术总监 本科 1982.07 2011.06 教授级高 工 闫万鹏 男1965.07 财务总监 本科 1984.07 2008.02 高级会计 师注:公司高级管理人员除了董事会、监事会成员和总经理有明确3年期任期要求外,其他高管无任期要 求,上表中仅列示任现职时间. 刘新勇先生:1963年出生,现任河南投资集团党委副书记、总经理,中南财经大学博士研究生学历,历任河南 省计经委投资处主任科员,河南省发展计划委员会市场流通处助理调研员,河南省鹤壁市政府副秘书长、市 长助理、市发改委主任、副市长、市委常委、副市长,河南投资集团有限公司党委副书记、副总经理. 郝令旗先生:1963年出生,现任河南投资集团法务总监,郑州大学物理系无线电专业学士,高级经济师, 历任郑州市自动化研究所职员,河南省国际信托投资公司信贷部经理助理、国际金融部负责人,河南省建设 投资总公司资产管理三部经理、企划部主任、总法律顾问. 张华女士:1957年出生,现任河南投资集团有限公司行政总监,河南大学经济........