PDF《中航工业机电系统股份有限公司 独立董事 2018 年度述职报告》

1 中航工业机电系统股份有限公司 独立董事

2018 年度述职报告 (张国华) 各位股东及股东代理人: 本人作为中航工业机电系统股份有限公司(以下简称"公司" )独立董事,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 、 《公司法》 、 《公司章程》 、 《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定,履行了独立董事的职责,尽职尽责, 谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利,出席了公司

2018 年的相关会议,对 董事会的相关议案发表了独立意见.

根据中国证监会发布的《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》和深圳证券交易所下发的《深圳证券交易所中小板 块上市公司董事行为指引》有关要求,现将一年的工作情况向各位股东进行汇报:

一、2018 年出席董事会的情况

1、亲自出席公司六届十四次会议、六届二十一次会议,对审议事项均投赞成 票;

2、以通讯表决方式参加六届十五次会议、六届十六次会议、六届十七次会议、 六届十八次会议、六届十九次会议、六届二十次会议、六届二十二次会议、六届 二十三次会议、六届二十四次会议,以委托形式参加了六届二十一次会议,对审 议事项均投赞成票;

3、年内未有缺席会议情况.

二、发表独立意见情况

1、2018 年3月2日,在公司第六届董事会第十四次会议审议

2017 年度报告 时,就公司

2017 年度内部控制自我评价报告、日常关联交易、对外担保情况、中 航工业集团公司财务有限责任公司的风险持续评估报告、利润分配预案、会计政 策变更等事项发表了独立意见.

2、2018 年3月30 日,在公司第六届董事会第十六次会议审议《关于增补公 司独立董事候选人的议案》 、 《关于签订附生效条件的的议案》 、 《关于签订附生效条件的的议案》 ,就公司独 立董事候选人的提名、表决程序和任职资格等事项发表了独立意见;

以及签署补 充协议涉及关联交易的定价和表决程序发表了独立意见.

3、2018 年9月18 日,在公司第六届董事会第二十次会议审议《增补董事候 选人的议案》和聘任公司总经理的议案时,就公司增补董事候选人及聘任公司总 经理的提名、表决程序和任职资格等事项发表了独立意见.

4、2018 年10 月9日,在公司第六届董事会第二十一次会议审议《关于使用 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 、 《关于使用闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》 、 《关于调整股权托管事项暨关联交易的议案》和聘任公司 高管的议案时,就募资资金置换自筹资金、闲置募集资金补充流动资金、调整股 权托管事项暨关联交易的表决程序和定价、聘任公司高管的提名和任职资格等事 项发表了独立意见.

三、在公司进行现场办公调查及日常沟通情况 2018年,本人利用参加董事会、股东大会及其他时间,对公司多次进行了解. 现场办公期间,本人与生产经营管理人员进行交流,全面了解公司内部运作情况, 并与公司董事、监事、高级管理层进行深入交流,深层次了解公司生产经营状况, 及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的经营动态,并与其交流宏观政 策对于公司发展的影响. 同时,密切关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络有关公 司的报道,及时获悉公司重大事项及进展情况,掌握公司的运行动态,利用自身 的专业知识和实践经验,有针对性地为公司的发展战略、内部管理、人才培养等 工作提出自己的意见和建议.

四、董事会专业委员会的履职工作情况 作为董事会审计委员会主任,在2018年度财务报表审计前,召集公司财务负 责人、董事会秘书、内部审计负责人、会计师事务所审计师及相关部门人员召开 了年报工作会议,制定了详细的审计工作计划.在审计进程中,到公司现场与会 计师事务所进行了面对面的讨论和沟通,并自始至终以电话、邮件形式进行跟踪, 对审计完成情况进行督促,对审计结果进行仔细审核,督促会计师事务所及时提

3 交审计报告.同时审计委员会每季度召开一次会议,听取了审计室对内部审计工 作情况的汇报. 作为薪酬与考核委员会委员,本人积极履行职责,积极参加委员会会议,认 真审议委员会的相关议案.

五、2018 年年度报告工作 在公司2018年年报及相关资料的编制过程中,本人与公司管理层、会计师事 务所进行了深入交流,积极了解公司经营状况,听取了相关人员的情况汇报,并 积极关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况,与另外两位独董相互配 合,共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题,督促会计师事务所及时提交审 计报告.

六、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

(一)公司信息披露情况 公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《中小企业板上市公司特 别规定》等法律、法规和公司的《信息披露管理制度》的有关规定,在2017 年真 实、准确、及时、完整地披露公司的信息.

(二)对公司的治理结构及经营管理的现场调查情况 作为公司独立董事在

2018 年内本人能勤勉尽责,忠实履行独立董事职责,对 公司生产经营、财务管理、关联往来等情况,详实地听取了相关人员的汇报,并 进行了现场调查,主动联系相关人员获取做出决策所需要的情况和资料,到公司 现场调查和工作达

10 天以上.此外凡经董事会审议决策的重大事项,我都事先对 公司提供的资料进行了认真审核,详细了解了相关议案的背景资料和决策依据, 如有疑问总是主动向相关人员问询、了解具体情况,并运用专业知识,为公司提 出相关意见和建议,讨论方案的进一步完善,在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权.

七、履行独立董事职务所做的其他工作情况

1、无提议召开董事会的情况;

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等事项.

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八、联系方式: 张国华:avicemzqb@avic.com 本人在担任中航机电独立董事期间,恪尽职守、勤勉尽责,严格按照《公司 法》 、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 、 《公司章程》 、 《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》 、 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 董事行为指引》等有关法律法规的规定和要求,维护公司和股东尤其是社会公众 股股东的权益.2018 年度公司对于我的工作给予了积极的支持,没有妨碍我作为 独立董事独立性的情形发生.在此我对董事会、经营班子和相关人员在我的履职 过程中给予的积极配合和支持,表示敬意和衷心感谢. 最后,希望公司在新的一年能继续坚持规范运作、开拓创新,更好地树立自 律、规范、诚信的上市公司形象,让公司持续、稳定、健康的发展,以更加优异 的业绩回报广大投资者. 独立董事:张国华

2019 年3月14 日