PDF《江苏太平洋精锻科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评...》

江苏太平洋精锻科技股份有限公司

2018 年度内部控制自我评价报告 公司董事会根据《公司法》 、 《证券法》 、 《企业内部控制基本规范》等法规的 要求,结合自身经营管理特点,本年度持续建设和完善了公司内部控制体系.

通 过有效的内部控制,保障了公司经营合规与资产安全,保证了财务报告及信息披 露质量,促进了公司发展. 现将

2018 年12 月31 日与公司财务报告相关的内部控制的有效性自我评价 如下:

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任.监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督.经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行.公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任. 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略目标;

由于内部控 制存在固有的局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证.此外由于经营环境 的改变也可能导致内部控制变得不恰当, 根据现有内控有效性结论来推断未来控 制的有效性具有一定风险.

二、公司主要内部控制工作情况

(一)控制环境

1、公司治理结构 公司按照《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等法律法规及《公司章程》的规定,进一步完善股东大会、董事会、监事 会、经理层等法人治理结构,修订完善形成了一套完整、合规、有效运行的制度 体系,形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制机制,保证了 公司生产经营活动的有序进行.

2、组织结构 根据公司业务规模及经营管理的需要,进一步完善了部门设置和岗位职责. 通过合理划分各部门和岗位职责,贯彻不相容职务相分离的原则,形成了各部门 分工明确、相互配合、相互制衡的管理架构和运行机制,从根本上保障了公司生 产经营活动的规范运行.

3、发展战略 公司董事会战略委员会依照《董事会战略委员会工作制度》履行职责.公司 战略委员会审议公司未来发展战略规划并经董事会审批, 公司各部门对公司战略 规划进行目标分解,拟定年度工作计划和考核目标,逐层落实战略目标和行动计 划,保证战略执行的有效落地.

2018 年汽车行业增速进入换挡期,汽车产业整体由高增长向高质量发展. 且由于日渐严格的环保和排放要求, 车企也在从发展传统燃油车大力向新能源车 转型.传统汽车由于市场下滑导致价格竞争加剧,成本下降的压力也同样传递到 了零部件供应商. 新能源车的新项目新业务, 又对公司参与客户同步设计、 制造、 试验验证的能力提出了更高的要求, 并需要公司有更快的开发和产能提升的响应 速度.为此公司将继续努力,不断提高和完善经营管理水平,继续坚持质量领先 和自主研发的战略定位, 坚持以技术创新和管理创新推动公司的全球竞争力不断 提升;

继续拓展传统汽车和新能源车差速器总成的配套业务、拓展新能源车电机 轴等关键零部件的业务、拓展自动变速器核心零部件的业务等;

积极布局汽车轻 量化零件精锻成形技术及其业务,做好新能源车涡盘的产品开发、市场拓展和产 能提升工作.大力开发和拓展 VVT/OCV 总成、变速箱电磁阀和 N 档开关等配 套业务, 争取在主流自主品牌客户市场继续取得突破;

积极开拓新客户、 新产品、 新市场,扩大产品品种和配套类别,力争在出口市场、高端商用车市场继续有所 突破;

继续快速推进天津工厂、宁波工厂和本部基地的建设;

紧抓战略并购发展 机会;

发挥自身优势适时开发其他战略性新兴产业的增长业务;

致力于成为全球 领先水平的精锻齿轮、精密传动组件模块化成套供应商、精密成形技术系统解决 方案提供商和国际一流水平的 VVT/OCV 系统总成供应商.

4、人力资源 公司坚持 以人为本 的用人原则, 建立和实施了较为科学实用的聘用、 培训、 轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度,建立了考核激励机制、竞聘 上岗机制、员工培训发展机制以及人才引进机制,确保经营层和全体员工具备 相应岗位的胜任能力,并有效地履行职责. 2018年,公司在岗合同制员工1690人,其中新招录本科生28名,硕士研究 生3名;

18年公司新增高级工程师1人,选派2人赴德国参加高技能人才培训. 为满足客户交付需求,快速扩大产能,公司本部与劳务公司合作,在非关键 岗位使用劳务派遣技工人员约130人,经过有针对性的专题培训和师徒结对作业 指导,有效地提升了出产总量,一定程度上缓解了产品对外交付压力. 公司加大业务骨干人才团队后备力量建设, 选拔一大批优秀人才充实到公司 各级主管岗位和重要技能岗位,新设一批业务总监准高管岗位,从而为天津工厂 和宁波工厂产能扩张提供强有力的后备干部队伍人才资源支持. 通过上述人才招聘和培养, 外加劳务外包基本满足了公司生产经营和未来发 展的人力资源需要.

5、企业文化 公司在发展中不断完善和丰富自身的企业文化, 坚持 精锻精品、 精益求精、 持续改进、顾客满意 的经营理念,以 制造全球最具竞争力的高品质精锻齿轮 为使命,努力实现 成为全球领先水平的精锻齿轮和精密传动组件模块化成套供 应商和精密成形技术系统解决方案提供商 的宏伟愿景,践行 诚信敬业、追求卓 越、创新成长、合作共赢 核心价值观,始终坚持 质量领先+自主研发 的战略定 位.

(二)风险评估过程 公司通过设置组织架构建立起有效的风险管理系统, 对企业经营过程中可能 存在的经营风险、环境风险、财务风险,细化分解为采购风险、生产风险、存货 变现风险、应收账款变现风险、市场竞争及其替代性产品或服务的影响导致的产 品风险、 资本结构风险、 融资风险、 行业特定风险、 无法获得所需人力资源风险、 法律风险;

法规及特殊监管的风险;

政治风险;

还有内部组织体系和工作事务流 程的风险、信息技术产生的风险、员工诚信方面的风险、科技进步所带来的风险 等,进行风险预警、风险识别、风险评估和风险报告,对已识别出的风险采取风 险回避、风险承担、风险降低和风险分担等策略予以应对.

(三)控制活动 为合理保证各项目标的实现,公司建立了相关的控制政策和程序.管理层在 预算、利润等经营业绩考核目标上都有清晰的目标,公司内部对这些目标都有清 晰的记录和沟通,并且积极地对其加以监控.对采购供应管理、生产管理、质量 管理、销售管理、资产管理、对外投资、担保、关联交易管理、工资费用、内部 监督等进行控制监督.

1、采购供应管理 为了加强对采购与付款业务的内部控制,规定采购与付款行为,防范采购 与付款过程中的差错和舞弊,根据《内部控制制度》以及国家有关法律法规, 公司制定了《采购管理制度》、 《价格管理制度》.在采购政策、选择供应商、 签订供应合同、采购订单处理、收货处理、退货处理、发票与收货单验证、应 付账款的确认、供应商表现分析等方面明确了相关控制和记录程序.

2、生产管理 公司制定了严格的生产管理流程控制程序,明确了从产品研发设计开始等 一系列控制环节,包括《设计开发控制程序》、《生产过程控制程序》、《外委 加工控制程序》等等,在生产过程中深化推行精益生产,实施看板拉动生产方 式,生产线精益化、柔性化改善,不断向JIT准时制生产模式迈进.强化内部顾 客链管理理念,导入QSB质量基础管理,建立了《快速反应会议规程》等11个 模块的程序文件,并且与IATF16949质量管理体系的程序文件进行了修订和整 合,使其更能有效地指导和规范现场的生产管理,并能更有效的统计、分析生 产过程中的各项绩效指标,为进一步的改进和提高提供基础数据,为科学有效 的管理生产建立了完善的控制机制. 公司2018年推行5S及安全向上活动, 推动示范线工作, 建立5S标准体系, 解决漏水、漏电、漏气等三漏问题,实行三定、目视化和先进先出.对员工进 行专业培训,提高员工职业素养.通过公众号、月刊、视频和标语加强文化宣 传.改善办公室、车间、食堂环境.通过5S及安全向上活动,改善和提高企业 形象,提高工作效率,减少浪费,降低生产成本. 公司生产实现ERP系统应用,为加物料流转,实现账实相符确保ERP数据 准确,制定《生产订单下达以及跨厂区和跨工序物料流转规范》、《生产订单 物流信息流应用规范》、《生产计划考核细则》,完善并修订《在制品管理制 度》、《工位器具管理制度》,实现财务成本........