PDF《中国结算北京分公司》

中国结算北京分公司 证券资金结算业务指南 (2018 年6月) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订时间 主要修订内容 2014-07 增加结算备付金跨市场划拨业务,增加大额提款预约机制.

2014-11 明确部分业务需通过 BPM 系统办理及具体流程;

增加统一账 户平台人民币开户费结算业务;

变更联系电话及传真号码. 2015-08 明确部分业务需通过 BPM 系统办理及具体流程;

增加期货公 司代理开立证券账户、 特殊机构及产品远程开户的开户费结 算业务;

增加资产管理人开通结算数据抄送业务. 2016-02 增加非担保结算业务安排, 包括结算备付金账户可选择性分 户、指定不交收业务、日终交收顺序等;

明确优先股结算业 务安排;

增加结算参与人资金交收违约处理流程;

调整结算 参与人业务开通申请材料等. 2017-12 明确延长结算资金存取款服务时间相关内容, 主要包括修改 存取款截止时间,调整 尚未支付金额 、 可提款金额 的 计算公式, 允许结算参与人通过预约取款的方式提取当日非 担保交收完成后的资金, 强调不改变 T+1 日16:00 的最终交 收时点和交收违约认定标准等;

补充结算风险基金的内容;

增加统一账户平台机构信息核查费结算业务;

增加期货公司 通过 BPM 系统自助查询资金数据功能. 2018-06 增加全国股转系统待处分证券处置相关内容;

增加两网和退 市公司 A 类和 B 类股份转让的结算业务流程;

增加 BPM 系统 短信提醒、 数据抄送功能;

增加投资者手机号码准确性核查 的收费业务. 声明本指南仅为方便市场相关方在中国证券登记结算有限责任公司 北京分公司(以下简称 本公司 )办理结算相关业务.如本指南与 法律法规及上位业务规则发生冲突, 应以法律法规及上位业务规则为 准. 本公司将根据需要修订本指南并在网站(www.chinaclear.cn) 更新,恕不另行通知. 本公司保留对本指南的最终解释权. 特此声明. 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

2018 年6月目录

第一章 结算参与人管理.1

一、 结算参与人申请开通结算业务

1

二、 结算参与人变更结算账户资料

23

三、 结算参与人申请注销结算账户

26

四、 结算路径业务

27

五、 证券公司整体转托管业务

32

六、 其他业务

34

第二章 清算交收及违约处理.36

一、 结算业务要点

36

二、 清算

38

三、 交收

39

四、 股票交收违约处理

45

五、 资金交收违约处理

46

六、 待处分证券处置

54

七、 其他业务的资金结算

55

第三章 风险管理.59

一、 结算备付金最低限额管理

59

二、 客户-自营关联交收

61

三、 结算保证金管理

61

四、 证券结算风险基金管理

62

五、 日常风险隐患记录

63

六、 股票划分交易

64

第四章 两网及退市公司结算业务.64

一、主办券商申请开通结算业务.64

二、清算交收和违约处理.66

第五章 相关资料.69

一、 收费标准

69 ―

2 ―

二、 结算银行信息

69

三、 本公司结算部的联系方式

69

四、 数据接口规范

70 ―

1 ―

第一章 结算参与人管理

一、 结算参与人申请开通结算业务 已获得中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称 本公司总部 ) 结算参与人资格的参与人, 申请开通中国证券登记结算有限责任公司 北京分公司(以下简称 本公司 )证券资金结算业务的,应联系本 公司办理结算业务开通手续.本公司根据《结算参与人管理规则》等 业务规则及结算参与人的申请,为其开立结算账户(包括证券结算账 户和资金结算账户) ,并维护和管理结算路径. 结算参与人名称等相关信息及结算路径发生变更时, 需及时向本 公司申请办理结算账户信息变更手续, 以确保结算账户及结算路径信 息准确. 结算参与人终止部分或全部证券资金结算业务的, 应按照业务规 则及本指南及时向本公司申请办理注销结算账户、终止结算路径、结 清债权债务等手续.

(一) 申请基本流程 首次申请参与本公司的结算业务,应按以下基本流程办理: 本公司开通结算业务权限缴纳 初始 结算 保证 金提交申请资料: 向本公司提交资料、 申请参与本公司结算系统 开立银行账户: 在本公司指定 的结算银行开 立银行存款账 户, 作为与本公 司资金往来的 指定收款账户 CCNET 安装及参数维护 获取结 算账号: 由本公司分配结算账号向本公司总部申请结算参与人资格及相关结算业务资格 ―

2 ―

(二) 主办券商首次申请参与结算业务 主办券商获得本公司总部的结算参与人资格及相关结算业务资 格核准文件后, 按以下流程向本公司结算业务部 (以下简称 结算部 ) 申请开通结算业务:

1、 主办券商通过本公司的BPM在线业务办理平台完成下列申请 材料的填报或提交: (1) 《证券资金结算申请表》 (在线填报) ;

(2) 《法定代表人授权委托书》 (扫描件) ;

(3) 《预留印鉴卡》 (扫描件) ;

(4) 《中国结算北京通信系统 (CCNET) 网关申请表》 (扫描件) ;

(5) 《指定收款账户信息申报表》 (在线填报) ;

(6) 《证券交收账户开立申请表》 (在线填报) ;

(7) 《结算备付金跨市场划拨申请表》 (主办券商选择开通结算 备付金跨市场划拨的需在线填报, 后续单独办理的具体业务流程见附 件1) ;

(8) 经办人身份证复印件(盖章扫描件) ;

(9) 包含统一社会信用代码的营业执照复印件(盖章扫描件) . 主办券商开展非担保结算业务的, 可以选择使用原同一业务性质 的结算账户(客户、自营、托管业务)作为综合结算备付金账户进行 结算, 也可选择开立同一业务性质的非担保结算备付金账户单独进行 非担保结算业务的结算. 主办券商申请开立非担保结算备付金账户的, 除上述申请材料外, 还需通过本公司的 BPM 在线业务办理平台完成下 ―

3 ― 列申请材料的填报或提交: (1) 《非担保结算备付金账户开户申请表》 (在线填报) ;

(2) 《综合结算备付金账户向非担保结算备付金账户关联交收开 通申请表》 (主办券商拟选择开通综合结算备付金账户向非担保结算 备付金账户关联交收的,需在线填报) ;

(3) 《指定收款账户信息申报表》 (非担保结算备付金账户专用, 在线填报) . 注:①相关申请表格的格式文本,参见中国结算网站(www.chinaclear.cn→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份 转让系统→中国结算北京分公司证券资金结算业务申请表格) . ②本公司的 BPM 在线业务办理平台业务办理流程请参考 《结算业 务用户手册(结算参与人)》(平台登陆及用户手册查看:www.chinaclear.cn→参与人服务专区→结算参与机构管理平台→登入) . ③关于 《综合结算备付金账户向非担保结算备付金账户关联交收 开通申请表》 ,所申请关联账户必须相同性质,即客户非担保结算备 付金账户与客户综合结算备付金账户进行关联、 自营非担保结算备付 金账户与自营综合结算备付金账户进行关联、 托管非担保结算备付金 账户与托管综合结算备付金账户进行关联;

仅允许单向关联,即综合 结算备付金账户完成当日担保交收后的多余资金可用于非担保结算 备付金账户资金不足时的交收.

2、 结算部审核材料并分配结算账号 ―

4 ― 结算部审核上述材料无误后,为主办券商分配结算账号、开立相 应的结算账户,并通知深圳证券通信公司(以下简称 深证通 )为 主办券商分配 CCNET 网关号.结算账号为六位数字编码.结算参与人 不同性质的业务(经纪、自营、托管等)采用不同的结算账号;

同一 结算账号作为相同性质的结算备付金账户、 结算保证金账户等结算账 户号码的最后六位.

3、 深证通分配 CCNET 网关号 深证通根据本公司通知为主办券商分配 CCNET 网关号, 并在办理 相关手续后向主办券商寄送 U-Key.

4、 缴纳初始结算保证金 仅开展自营业务(包括做市业务,下同)的主办券商在向本公司 申请开立结算账户时, 本公司为其开立自营结算备付金账户和自营结 算保证金账户. 仅开展经纪业务或者同时开展自营和经纪业务的主办券商在向 本公司申请开立结算账户时,本公司分别为其开立客户、自营结算备 付金账户和结算保证金账户. 自营和经纪业务需分别缴纳初始结算保证金

20 万元,初始结算 保证金从对应的结算备付金账户扣收.

5、 主办券商进行 CCNET 系统维护 若首次申请使用 CCNET 操作终端,主办券商应在收到深证通寄送 的U-Key、完成系统测试后,向结算部提交《中国结算北京通信系统 (CCNET) 网关开通申请表》 . 同时, 按照 《CCNET 终端服务用户手册》 ―

5 ― 和《CCNET 网关用户手册》 ,进行系统安装和维护. 若已有 CCNET 终端的 U-Key,主办券商按照《CCNET 终端服务用 户手册》操作和使用;

若U-Key 遗失或损坏,则直接向深证通申请补 发或更换. 注:①《中国结算北京通信系统(CCNET)网关开通申请表》可在 www.chinaclear.cn→服务支持→业务资料→业务表格→全国股 份转让系统→中国结算北京分公司证券资金结算业务申请表格 或 www.ssscc.com.cn→下载专区→业务申请表 下载;

②《CCNET 终端服务用户手册》和《CCNET 网关用户手册》可在 www.ssscc.com.cn→产品服务→结算类通信系统→综合结算平台 (CCNET) 下载.

6、 CCNET 网关开通 结算部审核 《中国结算北京通信系统 (CCNET) 网关开通申请表》 无误后,通知深证通为主办券商开通 CCNET 网关.深........